SEC表格N-1A是設立開放式管理公司所需的註冊表格。該表格可用於註冊開放式共同基金和開放式交易所買賣基金（ETF）。...
什麼是sec表格n-1a(sec form n-1a)？
SEC表格N-1A是設立開放式管理公司所需的註冊表格。該表格可用於註冊開放式共同基金和開放式交易所買賣基金（ETF）。
關鍵要點
- SEC表格N-1A是美國成立開放式基金管理人所需的監管檔案。
- 該表格將在網上填寫，基金只可在獲得批准後向公眾**股票。
- 提交N-1A表格的公司必須以招股說明書的形式提交有關基金的資訊以及其他專案。
理解sec表格n-1a
開放式基金管理公司是一種負責開放式基金管理的投資公司。這些是集合投資基金，吸收新資金並持續支付（與封閉式基金相反，封閉式基金只在初期吸收新資金）。
開放式基金必須向美國證券交易委員會（SEC）提交SEC表格N-1A，以便進行登記。在提交開放式基金的註冊宣告之前，管理投資公司應在N-8A表格中提交註冊通知。基金必須每年更新N-1A登記表。
sec表格n-1a處理
表格N-1A必須以電子格式線上提交至https://www.edgarfiling.sec.gov. SEC將審查N-1A表格，並宣佈註冊宣告生效，或對註冊宣告提出意見，允許基金註冊生效，並附上修正案。如果一隻基金沒有資格獲得批准，SEC也可以拒絕註冊。基金只可在持有有效註冊宣告的情況下向公眾**其股份。
表N-1A用於開放式基金；封閉式基金和交易所買賣基金的其他註冊可以在這裡找到。
表n-1a內容
表格N-1A要求提供有關基金的全面資訊。它是向SEC和公眾傳達基金資訊的主要檔案。表格的A部分包括招股說明書中要求的資訊。表格的B部分包括附加資訊宣告中要求的資訊。這兩份檔案是投資者使用的主要溝通材料。招股說明書和附加資訊宣告包含了隨檔案提交的大部分細節。要求提供的其他資訊包括：證物、受本基金控制或與本基金共同控制的人員、賠償、投資顧問的業務和其他關係、主承銷商、賬戶和記錄的位置、管理服務和承諾。
招股說明書
表N-1A要求招股說明書包括13個特定專案。專案包括投資目標、費用、風險、業績、管理細節、主要投資策略、組織和分配。遵循表N-1A中的要求，為投資者在開放式基金的招股說明書檔案中簡化比較創造了一致性。這些資訊必須清晰地呈現出來，以便普通投資者（可能沒有很強的法律或財務背景）能夠理解。
補充資料說明
《登記宣告》還要求提供補充資料宣告，並對基金進行更廣泛的披露。補充資料說明中所需的資料在14個行專案中概述。它包括關於公司管理層和投資組合經理的更深入的資訊。它還包括基金的財務報表。
