什么是sec表格n-1a(sec form n-1a)？

SEC表格N-1A是设立开放式管理公司所需的注册表格。该表格可用于注册开放式共同基金和开放式交易所买卖基金（ETF）。

关键要点

• SEC表格N-1A是美国成立开放式基金管理人所需的监管文件。
• 该表格将在网上填写，基金只可在获得批准后向公众**股票。
• 提交N-1A表格的公司必须以招股说明书的形式提交有关基金的信息以及其他项目。

理解sec表格n-1a

开放式基金管理公司是一种负责开放式基金管理的投资公司。这些是集合投资基金，吸收新资金并持续支付（与封闭式基金相反，封闭式基金只在初期吸收新资金）。

开放式基金必须向美国证券交易委员会（SEC）提交SEC表格N-1A，以便进行登记。在提交开放式基金的注册声明之前，管理投资公司应在N-8A表格中提交注册通知。基金必须每年更新N-1A登记表。

sec表格n-1a处理

表格N-1A必须以电子格式在线提交至https://www.edgarfiling.sec.gov. SEC将审查N-1A表格，并宣布注册声明生效，或对注册声明提出意见，允许基金注册生效，并附上修正案。如果一只基金没有资格获得批准，SEC也可以拒绝注册。基金只可在持有有效注册声明的情况下向公众**其股份。

表N-1A用于开放式基金；封闭式基金和交易所买卖基金的其他注册可以在这里找到。

表n-1a内容

表格N-1A要求提供有关基金的全面信息。它是向SEC和公众传达基金信息的主要文件。表格的A部分包括招股说明书中要求的信息。表格的B部分包括附加信息声明中要求的信息。这两份文件是投资者使用的主要沟通材料。招股说明书和附加信息声明包含了随文件提交的大部分细节。要求提供的其他信息包括：证物、受本基金控制或与本基金共同控制的人员、赔偿、投资顾问的业务和其他关系、主承销商、账户和记录的位置、管理服务和承诺。

招股说明书

表N-1A要求招股说明书包括13个特定项目。项目包括投资目标、费用、风险、业绩、管理细节、主要投资策略、组织和分配。遵循表N-1A中的要求，为投资者在开放式基金的招股说明书文件中简化比较创造了一致性。这些信息必须清晰地呈现出来，以便普通投资者（可能没有很强的法律或财务背景）能够理解。

补充资料说明

《登记声明》还要求提供补充资料声明，并对基金进行更广泛的披露。补充资料说明中所需的资料在14个行项目中概述。它包括关于公司管理层和投资组合经理的更深入的信息。它还包括基金的财务报表。