证券投资者保护公司(SIPC)是一家非营利公司,由国会法案创立,旨在保护被迫破产的经纪公司的客户。SIPC成员包括根据1934年《证券交易法》注册的所有经纪人和交易商、所有证券交易所成员和大多数NASD成员。SIPC保险范围在公司倒闭时保护会员。
SIPC是一种保险,为经纪客户提供高达500000美元的现金和公司持有的证券保险(尽管现金保险限额为250000美元)。
根据1970年《证券投资者保**》的授权和设立,SIPC负责监督破产、陷入财务困境或客户资产失踪的经纪交易商的清算。SIPC的目的是尽快归还客户的证券和资金。公司的重点是从破产或陷入财务困境的公司收回资产。SIPC不调查欺诈或证券犯罪。它不是一个机构,也不是美国**的一部分。
SIPC为公司持有的现金和证券提供的保险金额,现金最高限额为250000美元。
公司设立了SIPC基金以支付其支出。该基金来自成员国,并从SIPC购买的美国**证券中获得利息。2017年底,SIPC基金接近30亿美元。该公司还与美国财政部保持着25亿美元的信贷额度。
SIPC的成员公司必须在进入破产或破产程序之前获得公司的批准。
在处理清算时,客户状态将由SIPC根据程序的申请日期确定。如果个人持有现金或证券在清算申请日后被清算的公司进行交易,他们仍可能被归类为客户。决定因素是,如果他们的行为发生在提交日期之前,是否会将他们归类为客户。
清算的受托人还必须确信该个人的行为是在申请日之前善意地采取的。客户采取这一行动的当天将被视为确定应付给客户的净股本的申报日期。
当清算受托人向受影响的客户分配证券时,证券将以申请日的营业结束日为基础进行估值。
...保持有上市股票的公司遵守一些基本条款,这些条款允许投资者就其投资做出知情的决定,而不是根据可能并非严格真实的广告做出决定。。 ...
... 证券投资者保护公司(SIPC)是一个在处理投资者资金和证券的公司破产时向投资者提供赔偿的组织。如果成员破产,SIPC介入,清算公司资产,并向投资者赔偿高达50万美元(US...
... 投资者保护是繁荣的证券市场或其他金融投资机构最重要的要素之一。简言之,投资者保护是确保那些将资金投资于受监管金融产品的人不被经纪人或其他方欺诈的努力。...
...也符合要求。 这个术语由SEC定义,允许机构和某些其他投资者进行简化交易,他们能够评估风险并承担比普通投资者更复杂的金融产品。 ...