非发行人交易是指涉及证券的交易,该证券并非直接或间接为发行公司的利益而执行。大多数发生在二级市场的交易,如证券交易所,涉及非发行人交易;首次公开发行(IPO)除外;二次发行;或涉及发行人的股份回购。
独立的非发行人交易不受美国证券交易委员会(SEC)注册要求的约束。例如,如果Joe将100股XYZ股票**给他的兄弟,这项交易将免除注册要求。
然而,一旦乔把这100股股票卖给了他的兄弟,他就正式成为了一个非发行人的经纪人。非发行人可以被描述为不发行证券或有计划发行证券的个人或公司,经纪交易商是为自己或代表客户买卖证券的个人或公司。
对非发行人经纪商的监管要轻得多,尽管这些数字在合法维持这一地位的同时所能做的也非常有限。
非发行人经纪交易商的审计师必须在上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册) 截至审计报告日期。我们鼓励核数师在切实可行范围内尽快向PCAOB开始注册程序。如有需要,非公开经纪交易商亦可联络***交易及市场部讨论个别情况。
非发行人经纪交易商的审计师必须继续遵守《证券交易法》第17a-5(f)(3)条的规定,该条规定审计师“应根据《证券交易法》的规定保持独立§210.2-01(b)和(c)“但是,非发行人经纪交易商的审计师不受§210.201(c)。
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