删除是指从金融业监管局(FINRA)的公共记录中删除针对证券经纪人的正式客户投诉的行为。经纪人的这些记录保存在中央登记存管系统(CRD)中,作为监督经纪人职业行为的一种方式。
一个经纪人如果觉得一个不公平的投诉已经登记在CRD中,他可能会采取行动,把黑色的标记去掉。任何经纪人都希望有一个清白的记录来帮助他们处理业务。
已向FINRA提交的有关经纪人不道德行为的客户投诉被输入CRD系统,放在FINRA的公共BrokerCheck网站上,并记录在经纪人的表格U-4中。无论这些投诉是否不公平,无论是否已确定经纪人确实有任何不当行为,都会披露对经纪人的投诉。
即使投诉后来被撤销或FINRA仲裁员认为投诉缺乏价值,投诉仍将出现在FINRA BrokerCheck中。除非经纪人成功地让芬拉删除投诉,否则它将留在那里。说起来容易做起来难。
撤销投诉的过程受金融业监管局第12805和2080条规则的约束。金融业监管局称撤销是一项“非常措施”,因此经纪人从盯着高墙爬开始。经纪人必须亲自或通过电话与仲裁小组进行对话,以对其案件进行辩护;然后,该小组必须同意将案件移交给另一组审判员,如果他们同意,经纪人则必须返回FINRA,以寻求删除不需要的记录。整个过程可能需要长达10个月。
截至2018年2月,FINRA提出了删除建议。这些修正案如果获得通过,将使申诉更难被删除。新规则包括:
在芬拉的辩护中,以追逐金钱为生的经纪人已经证明,他们的行为并不总是合乎道德的。BrokerCheck中可能长期(甚至永久)存在的条目,如果反映不佳,则会对不专业的行为起到威慑作用。这也许是经纪人的除名程序已经令人望而生畏的原因,而FINRA的目标是使之更加望而生畏。
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