1914年的《克莱顿反托拉斯法》于1914年10月15日颁布，旨在加强《谢尔曼反托拉斯法》的规定。1890年颁布的《谢尔曼法案》是第一部旨在通过禁止垄断、卡特尔和信托来保护消费者的联邦法律。《克莱顿法案》试图通过防止此类不公平或反竞争的商业行为在其幼年期，来加强和解决《谢尔曼法案》中的弱点。具体而言，《克莱顿法案》扩大了禁止行为的清单，规定了三级执行程序，并规定了豁免和补救或纠正方法。

背景

如果信任是一件好事，为什么美国有这么多“反托拉斯”法，比如《克莱顿反托拉斯法》？

今天，“信托”仅仅是一种法律安排，其中一个人（称为“受托人”）为另一个人或一群人的利益持有和管理财产。但在19世纪末，“信托”一词通常被用来描述独立公司的组合。

19世纪80年代和19世纪90年代，此类大型制造业信托或“企业集团”的数量迅速增加，其中许多被公众视为权力过大。较小的公司辩称，大型信托公司或“垄断公司”比它们拥有不公平的竞争优势。国会很快开始听取反垄断立法的呼声。

当时和现在一样，企业间的公平竞争导致消费者价格下降、产品和服务更好、产品选择更多、创新增加。

反垄断法简史

反垄断法的拥护者认为，美国经济的成功取决于独立拥有的小型企业彼此公平竞争的能力。正如俄亥俄州参议员约翰·谢尔曼（John Sherman）在1890年所说，“如果我们不能容忍一个国王作为一个政治力量，那么我们就不应该容忍一个国王掌管任何生活必需品的生产、运输和销售。”

1890年，国会在众议院和参议院以几乎一致的票数通过了《谢尔曼反托拉斯法》。该法案禁止公司合谋限制自由贸易或垄断某一行业。例如，该法案禁止集团公司参与“定价”，或相互同意不公平地控制类似产品或服务的价格。国会指定美国司法部执行谢尔曼法案。

1914年，国会颁布了《联邦贸易委员会法》，禁止所有公司使用不正当竞争手段以及旨在欺骗消费者的行为或做法。今天，联邦贸易委员会法案由联邦贸易委员会（FTC）积极执行，FTC是政府行政部门的一个独立机构。

克莱顿反托拉斯法案支持谢尔曼法案

国会认识到需要澄清和加强1890年《谢尔曼反托拉斯法》规定的公平商业保障措施，1914年通过了《谢尔曼法》修正案，称为《克莱顿反托拉斯法》。伍德罗·威尔逊总统于1914年10月15日签署该法案，使之成为法律。

《克莱顿法案》（Clayton Act）解决了20世纪初大公司通过掠夺性定价、秘密交易和旨在消灭竞争对手的兼并等不公平行为在战略上主宰整个商业部门的日益增长的趋势。

《克莱顿法案》的细节

《克莱顿法案》解决了谢尔曼法案未明确禁止的不公平行为，如掠夺性合并和“连锁董事会”，即同一人为多家竞争公司做出商业决策的安排。

例如，《克莱顿法案》第7节禁止公司与其他公司合并或收购，因为其影响“可能会大大减少竞争，或倾向于形成垄断。”

1936年，《罗宾逊-帕特曼法案》修订了《克莱顿法案》，禁止商人之间交易中的反竞争价格歧视和补贴。罗宾逊·帕特曼（Robinson Patman）旨在通过为某些零售产品制定最低价格，保护小型零售店免受大型连锁店和“折扣”店的不公平竞争。

1976年，哈特·斯科特·罗迪诺（Hart Scott Rodino）反垄断改进法案再次对《克莱顿法案》进行了修订，该法案要求计划重大并购的公司在采取行动之前将其计划通知联邦贸易委员会（Federal Trade Commission）和司法部。

此外，《克莱顿法》允许包括消费者在内的私人当事方在公司违反《谢尔曼法》或《克莱顿法》的诉讼中受到损害时，可以起诉公司三倍损害赔偿金，并获得禁止未来反竞争行为的法院令。例如，联邦贸易委员会（Federal Trade Commission）经常获得法庭命令，禁止公司继续进行虚假或欺骗性的广告活动或促销活动。

克莱顿法案与工会

克莱顿法案强调“人的劳动不是商品或商品”，禁止公司阻止工会组织。该法案还禁止罢工和赔偿纠纷等工会行为成为针对公司提起的反垄断诉讼。因此，工会可以自由组织和协商其成员的工资和福利，而不会被指控非法操纵价格。

违反反垄断法的处罚

联邦贸易委员会和司法部共同拥有执行反垄断法的权力。联邦贸易委员会可以在联邦法院或行政法法官的听证会上提起反垄断诉讼。然而，只有司法部可以对违反谢尔曼法案的行为提出指控。此外，《哈特·斯科特·罗迪诺法案》赋予州总检察长在州或联邦法院提起反垄断诉讼的权力。

违反谢尔曼法案或克莱顿法案修正案的处罚可能很严厉，包括刑事和民事处罚：

• 违反《谢尔曼法案》：违反《谢尔曼法案》的公司将被处以最高1亿美元的罚款。个人——通常是违规公司的高管，最高可被罚款100万美元，并被判入狱10年。根据联邦法律，最高罚款额可以增加到共谋者从非法行为中获得的金额的两倍，或者犯罪受害者损失的金额的两倍，如果其中任何一个金额超过1亿美元。
• 违反《克莱顿法》：违反《克莱顿法》的公司和个人可被其所伤害的人起诉，起诉金额为其实际遭受损失金额的三倍。例如，在虚假广告产品或服务上花费5000美元的消费者可以起诉违规企业，最高赔偿15000美元。同样的“三倍损害赔偿”条款也适用于代表多个受害者提起的“集体诉讼”。损害赔偿还包括律师费和其他法庭费用。

反垄断法的基本目标

自1890年《谢尔曼法案》颁布以来，美国反垄断法的目标一直没有改变：确保公平的商业竞争，通过激励企业高效运营，从而使其保持质量和价格不变，从而使消费者受益。

《克莱顿反托拉斯法》的重大修正案

尽管《克莱顿反托拉斯法》在今天仍然完全有效，但1936年《罗宾逊-帕特曼法》和1950年《塞勒-基弗法》分别对《克莱顿反托拉斯法》进行了修订。罗宾逊-帕特曼法案加强了禁止消费者价格歧视的法律。Celler-Kefauver法案规定，如果一家公司收购另一家公司的股票或资产降低了工业部门的竞争，则该公司收购另一家公司的股票或资产是非法的。

1976年通过的《哈特·斯科特·罗迪诺反托拉斯改进法案》要求所有考虑重大合并的公司在进行合并前将其意图通知联邦贸易委员会。

反垄断法正在实施——标准石油公司的解体

尽管违反反托拉斯法的指控每天都在存档和起诉，但由于其范围和法律先例，有几个例子引人注目。最早也是最著名的一个例子是1911年法院下令解散庞大的标准石油信托垄断公司。

到1890年，俄亥俄州标准石油信托基金控制了美国88%的炼油和销售石油。当时由约翰·D·洛克菲勒（John D.Rockefeller）拥有的标准石油（Standard Oil）在收购许多竞争对手的同时大幅降价，从而实现了其在石油行业的主导地位。这样一来，标准石油公司在降低生产成本的同时增加了利润。1899年，标准石油信托基金被重组为新泽西州的标准石油公司。当时，“新”公司拥有41家其他石油公司的股票，这些公司控制着其他公司，而这些公司反过来又控制着其他公司。公众和司法部都将该集团视为完全控制性垄断企业，由一小部分精英董事控制，他们的行为不向行业或公众负责。1909年，司法部根据《谢尔曼法案》起诉标准石油公司建立和维持垄断，限制州际贸易。1911年5月15日，美国最高法院维持下级法院宣布标准石油集团为“不合理”垄断企业的决定。法院下令将标准石油分为90家规模较小的独立公司，由不同的董事组成。