什么是客户保护规则?(the customer protection rule?)

由美国证券交易委员会(SEC)制定的《客户保护规则》是一项规定,要求所有经纪人和经纪自营商将其客户的信用余额保存在单独的准备金账户中,而不是将这些资源包含在经纪公司的交易账户中。美国证券交易委员会裁决的目的是保护客户的信用余额,使其不会在不断的金融交易中流失,并使经纪人更容易对客户账户执行订单。。...

由美国证券交易委员会(SEC)制定的《客户保护规则》是一项规定,要求所有经纪人和经纪自营商将其客户的信用余额保存在单独的准备金账户中,而不是将这些资源包含在经纪公司的交易账户中。美国证券交易委员会裁决的目的是保护客户的信用余额,使其不会在不断的金融交易中流失,并使经纪人更容易对客户账户执行订单。。

在日常交易过程中,客户保护规则还可以在经纪公司倒闭时为投资者的资产提供保护。由于投资者的资产与与公司直接相关的资产分离,因此不能将其用于结算失败企业的未偿债务。相反,客户账户中包含的资产可以简单地转移到另一家经纪公司,投资者可以继续从事其通常的交易和投资行为。。

《客户保护规则》补充了与为投资者提供充分客户保护相关的其他几项政府行动。该规则与《证券投资者保护法》密切相关,有助于界定管理委托给经纪公司的投资者账户的做法。客户保护规则以及净资本规则是更广泛的财务责任规则的重要组成部分,该规则定义了与美国的业务运营基础。。

客户保护规则虽然在美国起草和实施,但并非独一无二。世界上许多国家都颁布了类似的法规,通过定义经纪人和其他金融组织将用于负责任地、合乎道德地管理委托给公司的投资的流程,努力保护投资者的最佳利益。虽然各国的确切措辞和流程可能略有不同,但最终结果是为投资者创造一个稳定、安全的环境,与金融专家合作,以增加投资组合中所含资产的价值。。

  • 发表于 2022-01-01 05:30
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  • 分类:商业金融

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