在金融领域,什么是搅动?

搅动是一个俚语,被定义为经纪人在客户账户上过度交易。该活动的目的不是为了让投资者受益,而是为经纪人赚取额外佣金。也被称为扭曲,搅动的做法被认为是非常不道德的,在许多市场是非法的。...

搅动是一个俚语,被定义为经纪人在客户账户上过度交易。该活动的目的不是为了让投资者受益,而是为经纪人赚取额外佣金。也被称为扭曲,搅动的做法被认为是非常不道德的,在许多市场是非法的。

滥用客户账户在美国被明确视为非法行为。美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)认为,搅动是一种未经授权的全权委托账户交易。因此,这种做法会受到罚款,最高可达监禁。然而,搅动并不总是容易证明的,因为这种行为可能只是经纪人的一系列错误决定,没有欺骗投资者的意图。

与SEC一样,搅动也违反了NASD规则,因为这些规则与交易过程有关。似乎违反规则的经纪人可能会发现自己暂时被禁止进行交易活动。在此期间,将展开调查,以确定最近客户账户上的交易是否实际上是在不考虑客户财务福利的情况下进行的。如果发现经纪人真诚地执行了指令,则其交易特权将恢复。。

在某些情况下,它们更容易产生翻滚的可能性。当经纪人被授予代表客户行事的广泛权力时,例如获得全权委托账户的授权,经纪人就有可能迅速进行涉及类似证券的交易。投资者在没有明显收益的情况下仓促买入和卖出可能意味着交易过度。

然而,也有可能一系列快速的交易实际上并不是搅动活动。如果投资者在其经纪账户上注意到这种类型的活动,联系经纪人并要求解释这一系列交易当然是个好主意。如果经纪人无法清楚地表达交易背后的理由,使投资者满意,那么现在肯定是将账户转移到另一家经纪公司的时候了。

  • 发表于 2022-02-05 07:44
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  • 分类:商业金融

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