投资债券可能是一个复杂的过程。这是因为与股票不同,债券主要在场外交易市场交易,那里没有集中定价实体。相反,经纪人之间通过电话或互联网进行价格谈判。债券经纪人的职责是简化公司债券的买卖流程。他们的工作是充当债券买家和卖家之间的中间人,主要是在机构市场,也包括个人投资者。。
债券在固定收益市场上交易,以支付利息和本金的形式为投资者提供稳定的收入来源。人们普遍认为,这些交易工具的风险低于股票,因为为了让投资者得不到报酬,公司或政府必须违约或申请破产。股票由股票经纪人交易,波动性大得多,投资者有机会获得更高的回报,但损失也更严重。
虽然债券的风险往往低于股票,但缺点是,由于这些证券不在正式交易所交易,因此没有中央市场来确定或验证债券的价值。相反,债券经纪人主要负责决定价格。他们从一家机构投资者手中购买债券,然后卖给另一家机构投资者。
买卖价格之间的差额称为价差,债券经纪人将此差额作为利润保留。价差被掩盖是因为它是债券价格的一部分,债券经纪人不需要披露他们在每笔交易中的收入。在美国,法律只要求债券经纪人赚取公平的价差,尽管这样的监管可以主观解释。
有很多方法可以研究债券价格,从而了解证券的市场价值,而不仅仅是听债券经纪人的话。互联网是研究过去交易的宝贵工具。在美国,金融业监管局提供了一些债券交易的定价信息。通过研究过去的交易,投资者可以了解特定债券或与他或她感兴趣的债券具有类似交易特征的债券的现行价格。因此,投资者能够更好地确定债券的真实价值和债券经纪人产生的利润。。
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