市场监督是纳斯达克证券交易所的一个部门,负责监督发生的交易。市场监督部门负责识别纳斯达克股票交易中出现的任何潜在违规行为。换句话说,它充当一个安全组织,监视潜在的欺诈行为,以保护在市场上投资的投资者的利益。
市场监督部门监控纳斯达克市场上发生的交易。纳斯达克(NASDAQ)是美国的证券交易所之一,与道琼斯工业平均指数(Dow)和标准普尔(S&P)一样。它是一个电子股票市场,意味着交易是以电子方式进行和执行的,而不是在证券交易所的地板上进行。
当买家在纳斯达克购买股票时,他们主要在网上购买,因为纳斯达克是一个电子交易所。虽然一些电话订单可以下达,但大多数是通过小订单执行系统(SOES)进行的。该系统是在1987年股市崩盘后建立的,当时,当客户想要交易股票以逃离纳斯达克时,经纪人拒绝接听电话。
因为市场主要是电子化的,所以市场监控是在网上进行的。金融专业人士和监管机构监控在线交易的发生,每天监督数千笔交易。他们对这些交易进行搜索,以识别任何看起来异常或不同寻常的、可能是非法或欺诈活动迹象的东西。
例如,可能会注意到一只股票的异常交易量。这可能表明正在进行泵送和卸载。抛售是一种欺诈性的股票交易行为,在这种行为中,经纪公司或经纪人囤积股票,向客户过度宣传和销售,即使股票没有价值。基于这些活动,股票价格上涨,公司通过持有股票获利,然后停止增持股票,股价暴跌。
市场监管部门也会关注内幕交易的迹象。这可能涉及个人在重大公告公布前立即大量买入或卖出特定股票。公告前的大量交易权可能表明股票的买方或卖方可能拥有内幕信息,因此根据这些先进的知识采取了非法行动。
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