对于期货交易者来说,当他们持有超过一定价值的合约时,他们就超过了报告水平。低于报告级别(也称为报告限制)的人不需要提交有关其交易活动的报告。该级别以上的人员必须向商品期货交易委员会(CTFC)提交每日报告,以提醒该委员会注意其交易和其他业务活动。报告级别旨在保障期货市场活动的监管。。
当交易者超过报告水平时,该交易者被称为“大交易者”大型交易商必须提交有关其持有的任何头寸规模、所有权和交割月数的信息。CTFC使用这些信息来监控期货交易活动,并确定任何值得关注的领域。异常活动可能表明一种可能需要监管的趋势。一般来说,大型交易商都要受到监管,因为他们的行为可能会破坏市场稳定,或在经验不足的投资者中造成混乱。。
CTFC成立于1974年,作为期货交易商的监管机构。期货是一种义务合同,要求人们购买一定数量的商品。期货的报告水平基于相关社区。一些商品的门槛高于其他商品,反映了交易的可变性,以及监管者认为有必要开始更密切地跟踪交易的点。
在某些情况下,交易员的公司将发布所需的每日报告。处理多个大型贸易商的公司有机制,可以快速、轻松地提交符合CTFC的报告。在其他情况下,交易员直接提交这些报告。在交易员认为公司应该处理报告的情况下,交易员仍有责任确认报告已归档。
从事期货交易且不遵守CTFC规定的人可能会受到处罚。有可能被罚款、在规定的时间内禁止交易或剥夺交易资格。对监管合规性的要求会定期变化,大多数贸易商都会遵守交易日志和CTFC发布的正式公告中的要求。从事多种金融产品交易的人必须精通所有这些产品的要求。为一家公司工作而不是独立工作的一个好处是,该公司处理大多数合规问题,并有律师协助交易员解决有关监管合规性的问题和担忧。。
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