什么是灰色名单？(a gray list?)
灰色名单是指目前不符合投资银行风险套利部门交易条件的证券清单。列入这份名单并不意味着这些证券本身存在任何问题。在某些情况下，列入名单的依据与发行股票的公司已经在某种并购情况下与银行合作有关。一旦这些问题完全解决，这些证券可能会从名单中删除，从而使银行能够积极交易这些股票。。
灰名单背后的概念是通过避免投资目前风险增加的证券来保护银行的利益。在合并或收购的情况下，这些程序的结果将对参与商业交易的每家公司发行的股份的价值产生某种影响。虽然这种影响通常是积极的，但也可能导致股票发行价值下降。在收购或合并完成并确定影响之前，这些股票仍在灰色名单上。。
投资银行不会向公众公布灰色名单的细节。该文件严格用于内部目的。这是因为目前在名单上的公司正在以某种身份与该银行合作，这些业务安排的细节被视为机密。因此，除了直接参与风险套利部门或作为其持续工作职责的一部分被授权访问灰色名单的个别公司和银行员工之外，没有人知道名单上目前有谁。。
虽然目前在灰色列表中发现的公司股票被风险套利部门认为不符合交易条件，但银行的其他部门或部门可能认为这些股票有资格进行交易。例如，投资银行的大宗交易台在进行涉及这些股票的交易时可能没有问题。银行立场中的这种明显矛盾可以用所谓的中国墙来解释。这本质上是一种划分，是由于每个部门与银行客户互动的保密性质造成的。大宗交易台不太可能意识到即将发生的合并或收购，并将以与其他银行客户发行的任何其他股票相同的方式对待客户公司发行的股票。。
- 发表于 2022-02-07 01:45
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- 分类：商业金融
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