合规官的工作主要集中在检查、投诉处理和法律审查这三个关键领域，尽管这些工作如何在日常基础上发挥作用的具体细节取决于该官员的工作地点以及他或她的行业。例如，为私营公司工作的官员处理问题的方式通常与政府检查员不同；私人承包商和独立审计师还有另一种方法。在这个领域，任何人的主要目标都是理解管理规则和法律，并确保它们被严格遵守。。

检查

合规官通常也被称为“绩效审计员”，这个头衔与他们作为检查员的角色密切相关。在大多数情况下，他们的主要责任之一是确保一家公司、企业或其他实体同时遵守内部和外部的规则，这些规则管理着事情应该如何进行。对他们来说，做出这一决定的最佳方式是仔细检查每天发生的事情。这可以通过持续观察或间歇性随机抽样实现。。

在不同的行业，检查看起来是不同的，但驱动目标始终是比较事情应该如何做，以及它们在现实中是如何做的。在金融机构，检查通常集中在如何处理资金、如何处理账户以及如何保存记录上；在大型公司中，人们可能更关心的是归档、数据保留和股东透明度。警官通常通过观察和直接访谈相结合的方式进行评估。他们可能学习记录簿，访问电子数据库，甚至可能阅读与某些感兴趣的主题有关的备忘录和电子邮件等通信。。

处理投诉

在许多机构中，员工自己最能了解公司或个别部门在遵守规章制度方面的表现。合规官通常会努力联系员工以获取信息，这通常以处理投诉的形式出现。在大公司设立匿名投诉热线通常效果良好，但即使是像投诉箱这样简单的事情，员工也可以在投诉箱中写下他们的担忧，这也是有效的。。

在实际评估提交的投诉时，事情通常会变得更加复杂。一个好的合规官通常必须跟踪任何不当行为的信息，无论它听起来多么牵强。这通常意味着他或她会花大量时间调查员工报告的所有内容，即使投诉最终没有指向任何合理的担忧。

法律审查

合规官员评估的标准和规则因行业而异，但几乎都植根于法律。在大多数地方，法律规定了公平的商业交易，也规定了安全标准和医疗最佳实践。官员们必须了解所选行业的内部和外部规章制度，以便他们的审查和批评能够有所帮助。当规则发生变化时，管理人员必须迅速采取行动，确保其公司或客户的流程跟上。。

内部官员

许多大公司雇佣合规官作为全职员工。这些员工每天都在进行持续的审计，通常会定期向高管汇报审计结果。他们的工作是确保所有部门和部门都遵守法律要求和个人企业目标，如达到特定的销售数字或减少浪费性支出。这位官员的大部分时间都用于评估、观察和撰写书面评论和报告。他或她还可能被要求就如何改善问题领域的合规性提出建议。。

私人和合同专业人员

许多合规专业人士也独立工作，无论是作为自由职业者还是为私人审计公司工作。这类人通常会被公司和企业逐个项目雇佣，希望在遵守特定规则或实现特定目标时对他们的表现进行一次性评估。项目可以是短期的，也可以是长期的，这取决于所需信息的深度，但通常从几个月到大约一年不等。这些专业人士通常能够挑选他们的客户，并在评估某些类型的问题时发展专业技能。。

即使是拥有全职员工合规团队的公司，如果觉得需要外部视角，也可以联系独立承包商。例如，当一家企业担心自己即将接受政府机构的审计，或者怀疑自己可能很快就会成为诉讼的一方时，往往会出现这种情况。对于任何合规问题，获得一个公正的外部想法是在小问题成为重大责任之前解决它们的一个好方法。

为政府和执法机构工作

大多数政府机构和执法实体的工作人员中也有合规官。这些专业人员通常被派去调查涉嫌不当行为的案件——这些官员进行的评估和审计通常旨在确定是否存在需要大规模干预的问题，除非有人强烈怀疑该中心的公司或企业已经违反了法律，否则通常不会进行此类活动。在这些情况下，合规官只是为了确认已经被认为是真实的情况。他或她的调查结果通常会成为官方调查的一部分，可能会也可能不会在以后的法庭案件或听证会中发挥作用，以确定罚款、制裁或其他处罚。。

所需技能和基本培训

在这个领域起步通常需要教育和经验的结合。大学学位几乎总是必不可少的，在许多地方，法律教育也是必不可少的。大多数人在他们选择的领域也有一些工作经验，无论是作为企业高管、医学实验室技术人员还是银行贷款官员。了解内部情况通常会让寻找差异和在复杂的行业监管世界中导航变得更容易。。