股票交易员是做什么的？
股票交易员是指在证券交易所购买和出售证券的人。常见的交易员类型包括个人投资者、专业资金经理和场内交易员。大多数股票交易员在家里或办公室工作，通过电话或互联网进行交易。场内交易员通常在实际的证券交易所大厅工作。
个人股票交易员买入和卖出股票、期权和期货以建立个人投资组合。由于有如此多的个人投资者，交易通常是通过经纪人完成的。许多个人投资者使用在线经纪商。使用在线经纪商的投资者通常在互联网上下交易订单。一般来说，这些投资者在没有专业资金经理的帮助下，自己进行研究并做出交易决定。
由于这种类型的股票交易员不做实际交易，因此不需要专业执照。几乎任何人都可以开立一个在线经纪账户。这些投资者通常需要进行最低限度的开仓存款，以开始一个在线投资账户。
投资者也可以选择聘请专业的资金经理来控制他们的股票投资组合并进行交易。专业理财经理也被称为投资顾问、投资经理、股票经纪人和财富管理顾问。在美国，专业理财经理是由联邦行业监管局（FINRA）授权的，可以为客户进行交易和处理资金。这些经理人也使用经纪人来执行交易指令。
经纪人也是由美国金融监管局(FINRA)授权的，通常会将所有客户的买入和卖出订单结合起来。然后，这些订单被传递给现场股票交易员。这个交易员在证券交易所大厅以拍卖的形式完成订单。场内交易员也可以通过电子方式将交易指令发送到拍卖大厅，由证券交易所的员工执行。
场内交易员为那些在证券交易所拥有一个或多个席位的公司工作。这些专业人士必须获得交易执照，通常是通过交易所本身。场内交易是一项竞争激烈、节奏快、压力大的工作。
股票交易由美国证券交易委员会（SEC）监管。任何有执照的股票交易员如果违反了美国证券交易委员会或美国金融业协会的规则，或被认定犯有涉及证券的罪行，就会失去其交易执照。这种吊销可以禁止该人在一定时期内进行股票交易，或永久禁止，这取决于违法行为的严重程度。除了失去交易执照外，犯罪者很可能还要支付巨额罚款。
- 发表于 2022-02-12 20:31
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- 分类：教育
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