什么是符合AML标准？(aml compliance?)

AML是反洗钱的常用缩写，这是许多国家正在打击的犯罪活动。这些国家一般都有立法，要求某些企业遵守反洗钱准则，以帮助防止犯罪分子出于非法金融原因使用其服务。在美国，反洗钱的合规性在某种程度上可能有所不同，因为企业被允许实施自己的计划。美国国税局（IRS）说，每个企业的方案应与其所在地和规模所带来的风险，以及所提供的金融服务的性质和数量相称。...

洗钱被认为是对社会的一个主要风险，因为它为犯罪分子提供了资助和扩大其非法活动的财政力量。为了帮助防止这种情况，各个国家都制定了反洗钱法，以规范某些类型的企业如何与客户互动。例如，在英国，一个被称为《犯罪所得法》的立法机构概述了一些反洗钱措施。当一个企业或个人遵守这些法律时，通常被称为反洗钱合规。

在2001年遭受恐怖袭击后，美国加强了其反洗钱法律。自2002年以来，更多的企业受制于一套更严格的法规。这些企业包括货币服务提供者、资产管理公司和律师事务所。为了遵守反洗钱法，这些企业必须实施反洗钱计划。虽然允许企业制定自己的计划，但必须满足某些最低标准。

首先，某些企业必须遵守《银行保密法》（BSA）。要做到这一点，他们的反洗钱计划必须概述要求确认客户身份的程序，企业必须提交报告并保持某些记录。企业也有必要制定方法和程序来检测可疑活动。

每个受这些法规约束的企业都必须指定一名知识渊博并经过适当培训的合规官员。反洗钱法规可能会有变化。因此，除了对反洗钱合规计划进行日常监督外，该官员还有责任确保该计划始终符合财政部规定的标准。企业也被要求对其实施的计划进行独立审查。虽然没有必要雇用第三方，但有必要将该任务分配给合规官员以外的人。

全球各地的反洗钱法律可能有所不同，但其中许多法律与美国的法律类似。反洗钱合规要求的一个方面往往几乎是相同的，那就是目标。人们认为，如果没有这样的规定，犯罪分子的金融能力将远远超过他们目前的水平。

发表于 2022-02-18 11:26
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分类：法律

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