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什么是1933年的证券法？(the securities act of 1933?)

由美国国会颁布的《1933年证券法》首次将证券的发行纳入联邦监管。证券可以被定义为股票、债券、共同基金和其他此类投资。该法案是富兰克林-德拉诺-罗斯福总统新政的一部分，是1929年市场崩溃引发大萧条的直接结果。在此法案之前，证券的监管是由各州政府处理的。该法也被称为《证券真相法》、《联邦证券法》或《1933年法》。它是由美国证券交易委员会（SEC）执行的。...

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soh4478 发布于 2022-02-17 22:49

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什么是1934年的证券交易法？(the securities exchange act of 1934?)

《1934年证券交易法》既是美国商业立法的一部分，也是对《1933年证券交易法》的一系列澄清和修正。更新后的法案包含两个要点；它监管证券的二次交易，并成立了证券交易委员会（SEC）。这些举措都是为了防止像大萧条那样的另一场股市崩盘。...

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u54i26a6 发布于 2022-02-06 23:32

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什么是期权回溯？(options backdating?)

期权回溯是根据期权价值低于当前股价的日期向投资者授予期权的一种策略。虽然这类活动在大多数国家并不被视为非法，但在某些方面，它的道德含义存在一些问题。在实际操作中，期权回溯使被授予股票的投资者能够立即实现回报，因为较旧的股价已经被最近和更高的每股价格所取代。。...

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YUN48183950 发布于 2022-02-06 22:51

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什么是证券投资者保护公司？(the securities investor protection corporation?)

证券投资者保护公司（SIPC）由美国国会于1970年创立，旨在恢复破产经纪公司客户的资产。它还可以防止未经授权的交易。SIPC是一家成员资助的非营利公司。它保护个人客户的最高10万美元（USD）现金索赔，以及最高50万美元（USD）现金和证券投资组合索赔。...

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igyoggos82 发布于 2022-02-06 18:11

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什么是统一证券法？(the uniform securities act?)

《统一证券法》是美国法律的一部分。从本质上说，这项联邦法案是旨在规范证券买卖的州一级法规的模式或起点。《统一证券法》的目的是创造一种环境，在这种环境中，可以跨州识别和处理欺诈活动。...

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tlb3867 发布于 2022-02-05 08:55

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什么是蓝天法律？(blue sky laws?)

在美国，蓝天法律是旨在保护消费者免受与股票、证券和债券交易公司或公司欺诈交易的州法律。堪萨斯州于1911年颁布了第一部此类法律，其他州也很快效仿。这些法律确保持有上市股票的公司遵守一些基本条款，这些条款允许投资者就其投资做出知情的决定，而不是根据可能并非严格真实的广告做出决定。。...

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芳坟疯发布于 2022-01-18 04:43