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证券合规

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什么是不采取行动的信？(a no-action letter?)

一般来说，不采取行动信是一个政府机构对另一方关于某些行动或事件的合法性的答复。不采取行动函与不同类型的活动有关，并由不同类型的监管机构发出。不采取行动函的目的是向收件人保证，当法律对某一特定问题不明确时，他们不会因某一行动而被起诉，或受到其他处罚。...

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kwjdjwop 发布于 2022-02-18 08:48

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什么是1933年的证券法？(the securities act of 1933?)

由美国国会颁布的《1933年证券法》首次将证券的发行纳入联邦监管。证券可以被定义为股票、债券、共同基金和其他此类投资。该法案是富兰克林-德拉诺-罗斯福总统新政的一部分，是1929年市场崩溃引发大萧条的直接结果。在此法案之前，证券的监管是由各州政府处理的。该法也被称为《证券真相法》、《联邦证券法》或《1933年法》。它是由美国证券交易委员会（SEC）执行的。...

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soh4478 发布于 2022-02-17 22:49

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什么是1934年的证券交易法？(the securities exchange act of 1934?)

《1934年证券交易法》既是美国商业立法的一部分，也是对《1933年证券交易法》的一系列澄清和修正。更新后的法案包含两个要点；它监管证券的二次交易，并成立了证券交易委员会（SEC）。这些举措都是为了防止像大萧条那样的另一场股市崩盘。...

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u54i26a6 发布于 2022-02-06 23:32

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什么是对冲基金合规？(hedge fund compliance?)

对冲基金合规性是指符合与对冲基金运营相关的规则。虽然对冲基金不像某些类型的投资基金那样受到严格监管，但仍有一些监管规定，需要合规才能继续运营。根据一个国家的金融法规是如何建立的，对冲基金可能需要有一个合规计划，以证明其致力于解决与基金运营相关的法规问题。...

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盒子先生啊发布于 2022-02-06 22:52

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在金融领域，什么是平静期？

在金融界，安静期指的是首次公开募股的等待期。首次公开募股是帮助公司或企业“上市”的过程这是普通股市场上首次发行股票，投资者可以在普通股市场上买入一家公司，帮助该公司体验未来的增长，同时从增长中获利...

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qmkk4884 发布于 2022-02-06 14:13

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什么是货架登记？(shelf registration?)

货架注册是一个让美国公司更容易快速发行和出售新股的过程。该系统包括提交一份文件，然后允许在未来两年的任何时候发行股票。公司必须遵守严格的规定才能符合该制度。尚未发行股票或其他证券的公司不能使用该系统。...

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芳华绝代12 发布于 2022-02-06 08:17

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什么是豁免证券？(exempt securities?)

根据美国的金融法规，豁免证券是指不需要根据1933年《证券法》注册和报告的证券。有几种不同的标准可以使证券有资格免于登记和报告规则。不清楚特定证券是否豁免的人可以咨询财务顾问或经纪人，他们应该能够提供信息和建议。...

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逗比至死呀发布于 2022-02-06 05:54

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什么是统一证券法？(the uniform securities act?)

《统一证券法》是美国法律的一部分。从本质上说，这项联邦法案是旨在规范证券买卖的州一级法规的模式或起点。《统一证券法》的目的是创造一种环境，在这种环境中，可以跨州识别和处理欺诈活动。...

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tlb3867 发布于 2022-02-05 08:55

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什么是蓝天法律？(blue sky laws?)

在美国，蓝天法律是旨在保护消费者免受与股票、证券和债券交易公司或公司欺诈交易的州法律。堪萨斯州于1911年颁布了第一部此类法律，其他州也很快效仿。这些法律确保持有上市股票的公司遵守一些基本条款，这些条款允许投资者就其投资做出知情的决定，而不是根据可能并非严格真实的广告做出决定。。...

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芳坟疯发布于 2022-01-18 04:43