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由美国国会颁布的《1933年证券法》首次将证券的发行纳入联邦监管。证券可以被定义为股票、债券、共同基金和其他此类投资。该法案是富兰克林-德拉诺-罗斯福总统新政的一部分,是1929年市场崩溃引发大萧条的直接结果。在此法案之前,证券的监管是由各州政府处理的。该法也被称为《证券真相法》、《联邦证券法》或《1933年法》。它是由美国证券交易委员会(SEC)执行的。...
《统一证券法》是美国法律的一部分。从本质上说,这项联邦法案是旨在规范证券买卖的州一级法规的模式或起点。《统一证券法》的目的是创造一种环境,在这种环境中,可以跨州识别和处理欺诈活动。...