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SEC备案是提交给美国证券交易委员会(SEC)的一种正式文件。SEC规则要求公司和个人定期提交此类文件。SEC提交的常见类型包括上市公司的年度和季度报告。...
当投资顾问需要向证券交易委员会(SEC)或州证券委员会注册时,使用ADV表格。如果需要对现有注册进行修改,也将使用此表格。ADV表单有两个版本。一个是纸质版,另一个是电子版。...