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66系列考试旨在测试考生对金融行业标准和实践的认识。该考试适用于希望申请成为证券代理人或投资顾问执照的人员。66系列的成功通过允许人们在各个州申请许可证。申请人还需要通过背景调查,以确认他们没有利益冲突或之前的犯罪记录,可能会干扰他们在金融行业的工作能力。...
财务顾问是经过专门培训的专家,提供财务规划和投资方面的建议。在许多国家,想作为财务顾问提供服务的人必须获得有关当局的许可;这可以向顾问的客户保证,他具备工作某些方面所需的专业知识,例如提供证券投资建议。在美国,金融顾问许可证可以通过第7系列和第66系列许可证的考试获得。...