訂單審計跟蹤系統（oats）

訂單審計跟蹤系統（OATS）是由金融業監管局（FINRA）建立的自動化計算機系統。它用於記錄與在國家市場系統（NMS）上交易的所有股票（包括場外交易（OTC）股票）的訂單、報價和其他相關交易資料有關的資訊。該系統簡化了訂單從最初收到訂單到最終執行或取消的過程，便於跟蹤或審計。...

什麼是訂單審計跟蹤系統（oats）(the order audit trail system (oats))？

訂單審計跟蹤系統（OATS）是由金融業監管局（FINRA）建立的自動化計算機系統。它用於記錄與在國家市場系統（NMS）上交易的所有股票（包括場外交易（OTC）股票）的訂單、報價和其他相關交易資料有關的資訊。該系統簡化了訂單從最初收到訂單到最終執行或取消的過程，便於跟蹤或審計。

關鍵要點

訂單審計追蹤系統（OATS）是一種計算機化的監管機制，負責維護證券交易的詳細記錄。
OATS要求FINRA的成員公司自動記錄並向FINRA報告訂單。
建立OATS，以便在必要時更容易跟蹤和審查訂單；例如，在交易錯誤或涉嫌操縱市場的情況下。
個人交易員和投資者無需向FINRA提供OATS資料。這是經紀人或會員公司處理客戶訂單的工作。

瞭解訂單審計跟蹤系統

審計跟蹤是一種逐步的記錄，透過它可以追蹤會計、交易細節或其他財務資料的來源。審計跟蹤用於核實和跟蹤許多型別的交易，包括會計交易和經紀賬戶交易。

FINRA建立了OATS，以確保準確記錄與訂單執行過程相關的時間敏感資訊。這使得FINRA能夠監控成員公司的交易行為，這些成員公司需要捕獲並向OATS報告貿易資料。交易員和投資者無需提交OATS資料。這是經紀人或FINRA成員公司的工作。

這一過程的一部分是要求所有成員公司同步其業務、計算機、系統和時間戳時鐘，以避免與訂單相關的錯誤或與不準確時間相關的問題。

如果公司很難記錄或提交OATS要求的所有資訊，公司可以聘請第三方代表他們提交資料。這是一項特殊安排，因為OATS記錄可能不由該公司使用的清算公司處理。美國證券交易委員會（SEC）於1998年3月6日批准了這些規則。

oats報告程式

法規要求公司向FINRA提交每日電子OATS報告. OATS報告必須在收到訂單的當天或公司獲得資訊的當天提交。每日電子OATS報告可以為單個或多個訂單。OATS報告中收集的資訊包括：

訂單識別符號。
正在交易的證券的標識。
市場參與者符號或識別符號。
訂單的條款，例如買入、賣出、賣空、價格、股票數量、賬戶型別和訂單型別。
訂單發出的日期和時間。

總共有21項要求必鬚根據規則7440加以記錄。

OATS資料必須至少儲存三年。在頭兩年，資料必須放在可訪問的地方，以防需要審查。

貓與燕麥

美國證券交易委員會（SEC）第613條規定的合併審計跟蹤（CAT）現在是從頭到尾跟蹤交易的必要系統。

根據德勤的說法，貓“不僅僅是類固醇燕麥”。它包括大量的附加要求，例如選項資料、分配和客戶資料。這些新的資料集可能要求企業重新考慮其目標報告體系結構。此外，與燕麥不同，CAT對這些報告要求沒有豁免。

訂單審計跟蹤例項

OATS和CAT系統的目的之一是監視可疑行為。由於記錄的資料，從事可疑活動的人更容易找到。

2010年5月6日發生了一起重大案件，一名日內交易員“欺騙”了標準普爾500指數；p500電子迷你市場。他使用了一個自動化程式，啟動了銷售訂單的多米諾骨牌效應，導致當天閃電崩盤。

2015年，一名倫敦居民被抓獲並逮捕。2016年，他承認欺騙和電信欺詐。

雖然有一些當事人參與提供證詞和證據，而且這起案件涉及期貨，而不是股票，但這表明瞭訂單審計跟蹤和財務監督的重要性。監管者能夠看到，負責人納文德·辛格·薩拉奧（Navinder Singh Sarao）上百次下了巨額訂單，卻不打算被人填補；而僅僅是為了操縱市場向他喜歡的方向發展。

訂單審計跟蹤系統——無論是OATS、CAT還是其他監管機構要求——在此類情況下為監管機構提供證據和資訊。

發表於 2021-06-01 15:26
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分類：金融

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