3c7級

3C7是指1940年《投資公司法》的一部分，該法案允許符合特定標準的私人基金免於遵守美國證券交易委員會（SEC）的某些規定。3C7是3（c）（7）豁免的簡寫。該法第3節規定的豁免部分內容如下：...

什麼是3c7級(3c7)？

3C7是指1940年《投資公司法》的一部分，該法案允許符合特定標準的私人基金免於遵守美國證券交易委員會（SEC）的某些規定。3C7是3（c）（7）豁免的簡寫。該法第3節規定的豁免部分內容如下：

Section 3 (3)(c) Notwithstanding subsection (a), none of the following pers*** is an investment company within the meaning of this title: (7)(A) Any issuer, the outstanding securities of which are owned exclusively by pers*** who, at the time of acquisition of such securities, are qualified purchasers, and which is not making and does not at that time propose to make a public offering of such securities.

為了獲得3C7豁免的資格，私人基金必須證明他們沒有進行首次公開發行（IPO）的計劃，並且他們的投資者是合格的購買者。合格購買者的標準高於合格投資者，因為它要求投資者至少有500萬美元的投資。私人基金無需透過美國證券交易委員會（SEC）註冊或提供持續披露。3C7基金也可免於公開發行招股說明書，列出投資頭寸。3C7基金也稱為3C7公司或3（c）（7）基金。

關鍵要點

3C7或3（c）（7）豁免指的是1940年《投資公司法》的一節，該節允許符合資格的私人基金免於遵守SEC的某些規定。
私人基金不得計劃發行IPO，其投資者必須是合格的買家，才有資格獲得3C7豁免。
3C7基金的申購人數沒有上限。
與3C7不同的是，3C1基金與不超過100名合格投資者打交道。

瞭解3c7

3C7是1940年《投資公司法》（Investment Company Act）中的兩項豁免之一，對沖基金、風險投資基金和其他私人股本基金利用這兩項豁免來規避SEC的限制。這使得這些基金可以自由地使用槓桿和衍生品等工具，這是大多數上市交易基金無法做到的。也就是說，3C7基金必須保持其合規性，才能繼續享受1940年法案的豁免。例如，如果一隻基金因接受不合格買家的投資而不符合規定，它將面臨SEC的強制執行行動，以及投資者和與之有合同的任何其他方的訴訟。

3c7基金與3c1基金

1940年法案中涵蓋3C1基金的同一部分啟用了3C7基金，但它們之間存在著重要的區別。如前所述，3C7基金從合格投資者那裡獲得投資，而3C1基金則與合格投資者合作。這意味著，與3C1基金相比，3C7基金的投資者擁有更高的財富，這可能會限制基金希望從中融資的投資者池。也就是說，3C1基金的投資上限為100名投資者，限制了該基金從允許其撤出的更廣泛資金池中吸收的投資者數量。 3C7基金沒有固定上限。然而，當3C7基金接觸到2000名投資者時，它們將遭遇1934年《證券交易法》的製裁，基本上使其成為準公開基金，並接受SEC更多的審查。

發表於 2021-06-10 23:46
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分類：金融

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