3c7级

3C7是指1940年《投资公司法》的一部分，该法案允许符合特定标准的私人基金免于遵守美国证券交易委员会（SEC）的某些规定。3C7是3（c）（7）豁免的简写。该法第3节规定的豁免部分内容如下：...

什么是3c7级(3c7)？

3C7是指1940年《投资公司法》的一部分，该法案允许符合特定标准的私人基金免于遵守美国证券交易委员会（SEC）的某些规定。3C7是3（c）（7）豁免的简写。该法第3节规定的豁免部分内容如下：

Section 3 (3)(c) Notwithstanding subsection (a), none of the following pers*** is an investment company within the meaning of this title: (7)(A) Any issuer, the outstanding securities of which are owned exclusively by pers*** who, at the time of acquisition of such securities, are qualified purchasers, and which is not making and does not at that time propose to make a public offering of such securities.

为了获得3C7豁免的资格，私人基金必须证明他们没有进行首次公开发行（IPO）的计划，并且他们的投资者是合格的购买者。合格购买者的标准高于合格投资者，因为它要求投资者至少有500万美元的投资。私人基金无需通过美国证券交易委员会（SEC）注册或提供持续披露。3C7基金也可免于公开发行招股说明书，列出投资头寸。3C7基金也称为3C7公司或3（c）（7）基金。

关键要点

3C7或3（c）（7）豁免指的是1940年《投资公司法》的一节，该节允许符合资格的私人基金免于遵守SEC的某些规定。
私人基金不得计划发行IPO，其投资者必须是合格的买家，才有资格获得3C7豁免。
3C7基金的申购人数没有上限。
与3C7不同的是，3C1基金与不超过100名合格投资者打交道。

了解3c7

3C7是1940年《投资公司法》（Investment Company Act）中的两项豁免之一，对冲基金、风险投资基金和其他私人股本基金利用这两项豁免来规避SEC的限制。这使得这些基金可以自由地使用杠杆和衍生品等工具，这是大多数上市交易基金无法做到的。也就是说，3C7基金必须保持其合规性，才能继续享受1940年法案的豁免。例如，如果一只基金因接受不合格买家的投资而不符合规定，它将面临SEC的强制执行行动，以及投资者和与之有合同的任何其他方的诉讼。

3c7基金与3c1基金

1940年法案中涵盖3C1基金的同一部分启用了3C7基金，但它们之间存在着重要的区别。如前所述，3C7基金从合格投资者那里获得投资，而3C1基金则与合格投资者合作。这意味着，与3C1基金相比，3C7基金的投资者拥有更高的财富，这可能会限制基金希望从中融资的投资者池。也就是说，3C1基金的投资上限为100名投资者，限制了该基金从允许其撤出的更广泛资金池中吸收的投资者数量。 3C7基金没有固定上限。然而，当3C7基金接触到2000名投资者时，它们将遭遇1934年《证券交易法》的制裁，基本上使其成为准公开基金，并接受SEC更多的审查。

发表于 2021-06-10 23:46
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分类：商业金融

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