难借清单

难借清单是券商用来表明哪些股票在卖空交易中难以借入的库存记录。一家经纪公司的难借名单提供了一份最新的股票目录，这些股票不容易被借作卖空。...

什么是难以借阅的名单(a hard-to-borrow list)？

难借清单是券商用来表明哪些股票在卖空交易中难以借入的库存记录。一家经纪公司的难借名单提供了一份最新的股票目录，这些股票不容易被借作卖空。

难借名单可以与券商的易借名单相提并论。

关键要点

卖空者依靠经纪商获得可借出的股票。
如果经纪人持有的股票很少，那么该股票就会被列入难借名单。
难借名单上的股票可能不会卖空或有更高的股票贷款费用。

了解难借清单

股票卖空是建立在这样一个概念上的：一个个体交易者或投资者，想要从股票价格下跌中获利，就可以从经纪人那里借入股票。

券商有多种方式提供可卖空的股票。然而，不管他们的方法如何，可供卖空的股票数量是有限的。一旦可用的股票数量接近用尽，经纪人将在他们的平台上发布某种标记。这提醒账户持有人，如果他们试图卖空该证券，他们的交易指令可能会被拒绝。

供不应求并不是证券可能在难借名单上。也可能是因为高的

要进行卖空交易，经纪客户必须首先从经纪人那里借入股票。为了提供股票，经纪人可以使用自己的存货或从另一个客户或另一家经纪公司的保证金账户借款。借款人（即卖空人）必须支付所借股份的利息和费用。那些在难借名单上的人可能会因为供应不足而获得更高的股票贷款费用。

进入卖空交易的投资者试图在下跌的市场中获取利润。例如，投资者可能认为苹果的股价可能会下跌。投资者可以卖空股票，如果价格如他们预期的那样下跌，可以回购股票获利。然而，如果股票上涨，投资者就会赔钱。

难借清单要求

经纪公司每天都会更新他们的难借名单。在执行客户的卖空交易之前，经纪人必须能够向客户提供或找到要借出的股票。

2005年1月3日实施的SHO条例有一个“定位”条件，要求券商有一个合理的信念，即被卖空的股权可以借入并交付给卖空者。该规定旨在防止裸卖空，即投资者在不持有股票的情况下进行卖空的做法。

难借清单与易借清单

难借清单与易借清单相反，易借清单是可供卖空交易的证券的库存记录。一般来说，投资者可以假设不在难借名单上的证券可以卖空。虽然经纪公司的难借名单通常是内部名单，不提供给客户，该公司的客户通常可以访问易借名单。

经纪客户可能需要为某些卖空交易支付难以借入的费用。通常情况下，借入难贷名单上的股票的成本高于借入易贷名单上的股票。大型经纪公司通常有一个证券借贷台，帮助寻找难以借贷的股票。经纪公司的证券借出台也借出证券给其他公司。

发表于 2021-06-08 04:34
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分类：商业金融

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