難借清單

難借清單是券商用來表明哪些股票在賣空交易中難以借入的庫存記錄。一家經紀公司的難借名單提供了一份最新的股票目錄，這些股票不容易被借作賣空。...

什麼是難以借閱的名單(a hard-to-borrow list)？

難借清單是券商用來表明哪些股票在賣空交易中難以借入的庫存記錄。一家經紀公司的難借名單提供了一份最新的股票目錄，這些股票不容易被借作賣空。

難借名單可以與券商的易借名單相提並論。

關鍵要點

賣空者依靠經紀商獲得可借出的股票。
如果經紀人持有的股票很少，那麼該股票就會被列入難借名單。
難借名單上的股票可能不會賣空或有更高的股票貸款費用。

瞭解難借清單

股票賣空是建立在這樣一個概念上的：一個個體交易者或投資者，想要從股票價格下跌中獲利，就可以從經紀人那裡借入股票。

券商有多種方式提供可賣空的股票。然而，不管他們的方法如何，可供賣空的股票數量是有限的。一旦可用的股票數量接近用盡，經紀人將在他們的平臺上釋出某種標記。這提醒賬戶持有人，如果他們試圖賣空該證券，他們的交易指令可能會被拒絕。

供不應求並不是證券可能在難借名單上。也可能是因為高的

要進行賣空交易，經紀客戶必須首先從經紀人那裡借入股票。為了提供股票，經紀人可以使用自己的存貨或從另一個客戶或另一家經紀公司的保證金賬戶借款。借款人（即賣空人）必須支付所借股份的利息和費用。那些在難借名單上的人可能會因為供應不足而獲得更高的股票貸款費用。

進入賣空交易的投資者試圖在下跌的市場中獲取利潤。例如，投資者可能認為蘋果的股價可能會下跌。投資者可以賣空股票，如果價格如他們預期的那樣下跌，可以回購股票獲利。然而，如果股票上漲，投資者就會賠錢。

難借清單要求

經紀公司每天都會更新他們的難借名單。在執行客戶的賣空交易之前，經紀人必須能夠向客戶提供或找到要借出的股票。

2005年1月3日實施的SHO條例有一個“定位”條件，要求券商有一個合理的信念，即被賣空的股權可以借入並交付給賣空者。該規定旨在防止裸賣空，即投資者在不持有股票的情況下進行賣空的做法。

難借清單與易借清單

難借清單與易借清單相反，易借清單是可供賣空交易的證券的庫存記錄。一般來說，投資者可以假設不在難借名單上的證券可以賣空。雖然經紀公司的難借名單通常是內部名單，不提供給客戶，該公司的客戶通常可以訪問易借名單。

經紀客戶可能需要為某些賣空交易支付難以借入的費用。通常情況下，借入難貸名單上的股票的成本高於借入易貸名單上的股票。大型經紀公司通常有一個證券借貸臺，幫助尋找難以借貸的股票。經紀公司的證券借出臺也借出證券給其他公司。

發表於 2021-06-08 04:34
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分類：金融

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