什么是sec表格f-4(sec form f-4)？

SEC表格F-4是美国证券交易委员会（SEC）要求外国发行人对某些证券进行注册的文件。美国证券交易委员会表格F-4支持注册涉及外国私人发行人的与交易所要约和企业合并有关的证券。

关键要点

• 证券交易委员会表格F-4将由任何外国私人发行人使用，如规则405所定义(§230.405），根据1933年《证券法》进行证券登记。
• 如果有涉及外国发行人的美国合并或收购，也必须提交该表格。
• 如果注册人是注册投资公司，则不应使用该表格。

了解sec表格f-4

表格F-4也被称为1933年证券法下的注册声明。 该法通常被称为“证券真相”法，要求这些登记表披露有关公司和所提供证券的基本事实。它通过让投资者更容易获得信息和禁止欺诈，帮助SEC实现其目标。

SEC表格F-4必填字段包括：

• 注册人的确切姓名和英文翻译
• 公司所在州或其他司法管辖区
• 一级标准行业分类代码
• IRS雇主识别号
• 注册人主要行政办公室地址
• 服务代理人的姓名、地址和电话号码

此外，表格F-4要求申请人披露拟**证券的大致开始日期、注册人是否为新兴成长型公司、是否按照美国公认会计准则编制财务报表以及注册费的计算。 所有这些都有助于规范外国公司在美国市场的做法，简化向潜在股东和投资公众提供信息的流程。

其他重要证券交易委员会表格

虽然所有SEC表格都很重要，但发行人还需要注意的是S-1表格。 这是国内发行人新证券的初始登记表。 与美国证券交易委员会表格F-4类似，表格S-1要求发行人提供有关资本收益计划用途、当前商业模式和竞争的信息，并提供计划证券本身、发行价格方法和其他上市证券将发生的任何稀释的简要招股说明书。

另一个重要的形式是10-K。 这是公司年度业绩的综合总结报告。美国证券交易委员会对大多数上市公司都要求这样做。 通常情况下，10-K比公司的年度报告要详细得多，包括五个不同的部分：

• 业务概述，包括主要业务、产品和服务
• 风险（当前和未来）
• 过去五年的部分财务数据
• 管理层讨论和分析（MD&A），对最近的业务成果进行解释
• 经审计的财务报表（包括损益表、资产负债表和现金流量表）以及公司独立审计师出具的证明其审查范围的信函