sec表格u-3a-2是什么？

现在已经过时的美国证券交易委员会表格U-3A-2要求任何控股公司向美国证券交易委员会（SEC）提交，以购买或合并公用事业公司，从而寻求1935年《公用事业公司控股法》（PUHCA）的豁免。

关键要点

• 寻求进入公用事业业务的控股公司必须提交SEC表格U-3A-2。
• SEC不再插手管理公用事业公司。
• 它的角色在2005年转移到了联邦能源监管委员会。

1935年的法律对公共事业引入了新的规定，在大萧条之后，许多公共事业公司倒闭了。

该法律一直有效，直到被废除，并被2005年通过的《能源政策法》所取代。根据2005年的法律，联邦能源监管委员会成为公用事业的主要监管机构。

了解sec表格u-3a-2

PUHCA，也被称为Wheeler-Rayburn法案，实际上是为了限制单个公司倒闭所造成的损失而解散了美国最大的电力公司。它结束了私人和公共实体之间为控制公用事业向消费者的分配而进行的历史性斗争。

美国证券交易委员会表格U-3A-2是在PUHCA下创建的几个必需的美国证券交易委员会文件之一。它要求一家控股公司详细说明其任何子公司上一年的电力和天然气销售情况。此表格每年3月1日前提交。豁免属于PUHCA规则U-3A-2。

puhca改变了什么

1935年的《公用事业公司控股法》允许各州对公用事业进行监管，防止不受监管的企业在受监管的公用事业企业中经营。公用事业公司不能再建立或购买公用事业公司。此外，公用事业仅限于服务于一个地理区域，通常是一个州。

拥有公用事业公司10%或以上股份的公司必须在美国证券交易委员会注册，提供详细的财务资料和其他文件。在证交会注册的控股公司只能拥有一个单一的综合公用事业系统，除非它们获得证交会的豁免。

这是对中西部公用事业公司（Middle West Utilities Company）史诗般倒闭的直接回应，这家39个州的电力控股公司破产，毁掉了成千上万小投资者的金融生活。

2005年能源政策法案

2005年的《公共事业控股公司法》（Public Utility Holding Company Act）取代了1935年的《能源政策法》（Energy Policy Act）。新法律将公用事业的主要监督权从SEC转移到了联邦能源管理委员会。

能源署现在必须批准其他行业的公司收购或合并公用事业。