什么是美国证券交易委员会正在提交(the sec pos am filing)？

已向美国证券交易委员会（SEC）提交招股说明书注册的公司提交SEC POS AM文件。它是对该注册声明的生效后修订，在提交时不立即生效。

关键要点

• SEC POS AM文件允许在SEC注册的公司更新或修改其招股说明书。
• 招股说明书是向公众提供投资要约细节的必要文件。
• 美国证券交易委员会（sec）要求证券发行人在向公众发行投资证券时提交招股说明书。

了解sec pos am文件

SEC POS AM文件包括生效后的修订，以提供更新的招股说明书信息。招股说明书是美国证券交易委员会（SEC）要求并备案的正式法律文件，它提供了向公众**的投资要约的详细信息。初步招股说明书是证券发行人提供的第一份发行文件，包括有关业务和交易的大部分细节。

最终招股说明书包含背景信息，包括已发行股份/证书的确切数量和准确发行价格等详细信息，在交易生效后打印。就共同基金而言，基金招股说明书包含有关其目标、投资策略、风险、业绩、分配政策、费用和开支以及基金管理的详细信息。

u、 中国证券交易委员会

美国证券交易委员会（SEC）是一个独立的联邦**机构，负责保护投资者，维护证券市场的公平有序运行，促进资本形成。它于1934年由国会创立，是第一个联邦证券市场监管机构。美国证券交易委员会促进全面***息披露，保护投资者免受市场欺诈和操纵行为的侵害，并监督美国的公司收购行为。

证券交易委员会的主要职能是监督证券市场的组织和个人，包括证券交易所、经纪公司、交易商、投资顾问和各种投资基金。

证券交易委员会通过制定证券规则和条例，促进市场相关信息的披露和共享、公平交易和防止欺诈。它通过其全面的电子数据收集、分析和检索（EDGAR）数据库，向投资者提供注册报表、定期财务报告和其他证券表格。

sec文件

SEC文件是提交给美国证券交易委员会的财务报表或其他正式文件。上市公司、某些内部人士和经纪商必须定期向SEC备案。投资者和金融专业人士依靠这些文件获取有关他们为投资目的评估的公司的信息。许多，但不是所有，美国证券交易委员会备案可通过美国证券交易委员会的埃德加数据库在线。

最常见的美国证券交易委员会表格是10-K和10-Q。这些表格由四个主要部分组成：业务部分、F-pages、风险因素和MD&amp；A.业务部分提供公司概况。F页包含经独立审计师审计或审查的财务报表。风险因素包含公司存在的所有潜在风险的列表。MD&amp；A包含关于公司财务结果的叙述。这种叙述还伴随着管理层对来年的期望。