什么是执行经纪人？(an executing broker?)
执行经纪人是一种金融交易商或经纪人，负责完成和处理客户输入的订单。作为流程的一部分，此类经纪人将评估订单，以确保其符合当前政策和程序，并符合订单交易市场制定的任何法规。只有在执行经纪人确信订单是合适的之后，他或她才能代表客户实际执行订单，并将其投放市场进行交易。
执行经纪人的职能与清算经纪人的职能有所不同。清算经纪人通常与投资者客户直接互动，并管理与这些客户就潜在交易进行磋商的流程。相反，执行经纪人关注的是客户请求执行特定交易后发生的事情。从这个意义上说，这种类型的经纪人-交易商是一个看门人，负责确定订单结构是否符合现行法规，是否被视为合法且适合交易。与专注于帮助客户获取财富的清算经纪人不同，执行经纪人主要关注订单的合规性，以满足法律和市场标准。
当执行经纪人发现特定订单不符合市场或交易所设定的标准，或在某种程度上不完全符合政府交易法规时，该经纪人将拒绝该订单。在大多数情况下，这意味着将被拒绝的订单连同拒绝的原因一起返回给清算经纪人。这使清算经纪人能够与客户重新讨论问题，重组订单，使其符合市场和政府标准，并重新提交订单以供执行。
执行经纪人的工作有利于市场、经纪人以及最终的投资者。通过关注与订单相关的法律，经纪人保护市场免受某种形式的损害，可能会对其他投资者造成不利影响。与此同时，经纪人的努力有助于保护经纪人免受政府贸易官员的指责，并可能在一段时间内失去在市场上的地位。这类经纪人也有助于防止投资者在不知情的情况下违反交易规则，并可能因为不适当的指令而面临罚款甚至监禁。
- 发表于 2021-12-24 00:21
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- 分类：商业金融
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