什么是混合？(commingling?)
在金融界，混合是将客户账户证券与银行、房地产经纪人或经纪公司的账户证券混合在一起的做法。混合的过程使得很难确定哪些资产是客户的财产，哪些证券属于管理客户资产的实体。在金融界的大多数领域，混合被认为既不道德，也违反了信任。根据管辖权的不同，这种做法也可能是非法的。。
混合的做法不应与将客户证券放入共同信托账户的做法混淆。将两个或两个以上客户的资产合并到一个共同信托中是一种策略，通常用于最大化代表相关客户进行的投资的回报。在这种情况下，每个客户贡献的资产金额是毫无疑问的，因此分配收益或损失的过程非常简单。
相比之下，不道德的混合往往会模糊服务提供商和客户之间的界限，以至于无法确定双方应分配多少收益或损失。在最糟糕的混合示例中，管理实体将在参与混合账户的客户之间分摊所有损失，但不一定将实现利润的公平部分分配给客户。在法院干预此类情况的情况下，当局通常会决定将实现的任何利润分配给客户。。
许多金融实体会处以严厉的罚款，如果发现混合的证据，甚至更糟。例如，如果确定房地产经纪人从事混合活动，他或她可能会失去营业执照。券商可能被禁止在某些市场交易，银行可能仍将面临处罚。一般来说，混合是任何声誉良好的投资实体都会选择避免的做法。
- 发表于 2022-02-05 08:45
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- 分类：商业金融
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