什么是规则m?(regulation m?)

条例M可以指两种不同的法律法规,这两种法规都可能与投资者有关。一个是美国证券交易委员会(SEC)1996年通过的一套规则,涵盖了参与证券交易的各种人的行为。另一项是影响受监管投资公司的国税局条例。...

条例M可以指两种不同的法律法规,这两种法规都可能与投资者有关。一个是美国证券交易委员会(SEC)1996年通过的一套规则,涵盖了参与证券交易的各种人的行为。另一项是影响受监管投资公司的国税局条例。

美国证券交易委员会(SEC)版本的M条例包括五类人的规则。规则101适用于重大股票发行期间的承销商和经纪人。根据具体情况,它暂时限制或永久禁止一个人购买或说服他人购买他或她正在交易的股票。第102条对参与发行股票的其他人也有类似的限制,不过允许公开该股票正在出售的事实。

第103条规则允许纳斯达克证券公司在一定程度上免于遵守第101条规则。这项豁免要求受影响的经纪交易商是“被动做市商”这意味着任何行为都不应过度影响市场价格。这受到一系列限制的约束,这些限制规定了经纪交易商在任何一天可以购买任何股票,以及一条规则,即他不能以高于任何独立交易员当时最高出价的价格购买股票。

条例M第104条禁止人们与他人合作,不公平地稳定证券价格。该规则的一般原则是,这种稳定报价通常只允许防止或扭转证券价格的下跌,而不是故意提高价格。即使在允许此类投标的情况下,此人也必须优先考虑不参与稳定协议的独立交易员的投标。

第105条规则限制在新发行证券的价格公布前卖空证券。卖空是指借入股票并立即卖出,然后在稍后时间买回并返还给贷款人。如果股价下跌而不是上涨,进行卖空的人就会赚钱。

第二条规则称为“M条例”,是美国国税局的一项规则,涵盖受监管的投资公司,更广为人知的是互信。该规定特别允许公司将其投资的所有股息、资本收益和利息转嫁给个人投资者,然后由个人投资者负责相关税费。该规则的目的是避免公司为这些收益纳税,而投资者则为剩余收益纳税。

  • 发表于 2022-02-07 04:11
  • 阅读 ( 112 )
  • 分类:商业金融

你可能感兴趣的文章

符合(conform)和确认(confirm)的区别

...都是动词,意思是表示某种行为形式的词(做词)。   什么是符合(conform)? 顺应是一个英语单词,在动词下分类,意思是遵守规则或标准或连续一致的行为。顺应也可以用来指一个人的行为。当一个人被声明要遵守时,这意...

  • 发布于 2021-06-25 16:09
  • 阅读 ( 462 )

如何查找氨基酸序列(find amino acid sequence)

什么是氨基酸(amino acid)? 氨基酸是我们体内所有蛋白质的基本组成部分。可能是一种激素,一种酶,一种像角蛋白这样的结构蛋白,所有这些都是由氨基酸组成的。氨基酸聚合产生蛋白质。由于每个氨基酸都有一个碱性...

  • 发布于 2021-06-27 00:46
  • 阅读 ( 399 )

规则(rules)和法规(regulations)的区别

...法律,这两个词可以有明显的区别。 覆盖的关键领域 1.什么是规则-定义、性质、用法2.什么是规则-定义、性质、用法3.规则和规则之间的相似之处是什么-共同特征概述4.规则和规则之间的区别是什么-主要区别的比较 关键术语 ...

  • 发布于 2021-07-01 12:54
  • 阅读 ( 655 )

立法(legislation)和规则(regulation)的区别

...定的法律而制定的。它不需要经过账单处理。法规对比表什么是立法(the legislation)?“立法”一词由两个词组成,“Legis”意为法律,“latum”意为“制定”。这意味着立法。它也指立法机关制定的法律。你可以把它看作是法律规...

  • 发布于 2021-07-10 10:20
  • 阅读 ( 329 )

行为(act)和规则(regulation)的区别

...的规则。一个没有规则的社会将是混乱的,每个人都想做什么就做什么。因此,在全国范围内和国家一级建立了管理机构,以便制定规章制度。 法律文件和法律术语中的术语、法案和条例都是随意的。虽然这些术语对律师和其...

  • 发布于 2021-07-12 12:40
  • 阅读 ( 195 )

规则(rules)和规则(regulation)的区别

...针。规则也是一套非正式的指导方针,规定一个人必须做什么和不应该做什么。规则可以用来定义两件事;一种监督和执行法律的过程,以及一份包含法律规定的书面文件。 规章制度是法律和日常用语中使用的重要术语。许多...

  • 发布于 2021-07-13 02:06
  • 阅读 ( 211 )

你需要了解德语情态动词

...情态助词”),你需要知道,因为它们一直在使用。 什么是德语情态动词(the german modal verbs)? 我不知道该怎么做!(没有情态动词,你简直无法相处!) “Can”(können)是情态动词。其他情态动词也是无法避免的。你“...

  • 发布于 2021-09-11 00:08
  • 阅读 ( 284 )

量子数与电子轨道

...期的原子理论认为,原子的电子遵循与小型太阳系相同的规则,在小型太阳系中,行星是围绕中心质子太阳运行的电子。电引力比引力强得多,但距离遵循相同的基本平方反比规则。早期的观测表明,电子的运动更像是围绕着原...

  • 发布于 2021-09-15 15:00
  • 阅读 ( 206 )

西班牙语中的比较级和最高级

...色或多或少有用;他们在游戏中都有自己的角色。) 没什么重要的。(我不认为它不那么重要。) 埃斯特阿尼诺·塞拉埃尔·梅乔·阿尼诺是人类历史的象征。(今年将是人类历史上最好的一年。) 这是可能的,这是可能的...

  • 发布于 2021-09-24 02:28
  • 阅读 ( 214 )

“más que”('más que')和西班牙语中的“más de”('más de' in spanish)的区别

...同一个意思,也不能互换。 记住“大于”和“小于”规则的提示 más que和más de通常被翻译为“多于”,而menos que和menos de通常被翻译为“少于”。menos de也经常被翻译为“少于” 幸运的是,记住使用哪一个的基本规则很简...

  • 发布于 2021-09-28 17:25
  • 阅读 ( 516 )