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法律法规

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约翰·罗斯纳克是如何在银行欺诈案中损失6.91亿美元的？

1993年，Allfirst银行聘请了一名外汇交易员，将银行的外汇业务从单纯的对冲业务转变为能够产生利润和提高银行利润的业务。为此，Allfirst聘请了johnrusnak，他在富达化工银行（Fidelity and Chemical Bank）有着不错的外汇交易记录。具体而言，Rusnak似乎擅长将期权与远期合约相匹配，以对冲风险。...

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飞奔的幻想发布于 2021-06-15 03:25

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豪威试验

豪威测试是指美国最高法院的案例，用于确定一项交易是否符合“投资合同”的条件，因此将被视为证券，并根据1933年《证券法》和1934年《证券交易法》的规定进行披露和登记。...

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鄂罩我丢发布于 2021-06-14 19:29

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联邦保险顾问

联邦保险顾问是根据1940年《投资顾问法》在美国证券交易委员会（SEC）注册的投资顾问。...

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Xenbai 发布于 2021-06-14 17:11

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金融机构和审慎政策股

金融机构和审慎政策股是指欧洲政策研究中心内的一个部门。该智库成立于1983年，位于布鲁塞尔，为欧洲决策者提供研究、见解和解决方案。...

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admdmz2869 发布于 2021-06-14 16:24

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金融行动特别工作组

金融行动特别工作组（FATF）是一个政府间组织，负责制定和促进打击金融犯罪的政策和标准。金融行动特别工作组（FATF）针对洗钱、资助恐怖主义和全球金融体系面临的其他威胁提出了建议。金融行动特别工作组是在七国集团的要求下于1989年成立的，总部设在巴黎。...

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自给自足的季节发布于 2021-06-14 15:27

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最终招股说明书

最终招股说明书是公开发行证券的招股说明书的最终版本。本文件是完整的所有细节有关的发售，并被称为“法定招股说明书”或“发售通函”...

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gvgkqg660 发布于 2021-06-14 15:11

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金融服务管理局

英国金融服务管理局（FSA）是2001年至2013年间监管英国金融服务的机构。监管局于2013年正式分为英国银行的金融行为管理局和审慎监管局。...

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nsq8120 发布于 2021-06-14 14:38

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金融服务局

金融服务机构（FSA）是一个日本政府实体，负责监管银行、保险、证券和交易所。...

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zzzeju2666 发布于 2021-06-14 14:35

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金融骗局

财务欺诈是旨在歪曲公司或实体真实财务业绩或财务状况的行为。财务欺诈可以从相对轻微的违规行为（仅仅涉及对会计规则的松散解释）到持续多年的彻头彻尾的欺诈行为。金融骗局还可能包括采取独立的欺诈行动、创建欺诈实体或建立庞氏骗局。...

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18726494 发布于 2021-06-14 14:35

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金融鉴证

财务鉴证是一个结合刑事侦查技能和财务审计技能的领域，以识别来自组织内部或外部的犯罪财务活动。...

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pkyrcmqrp 发布于 2021-06-14 14:14

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英国金融行为管理局

作为英国金融服务业的监管机构，金融行为管理局（FCA）负责英国金融市场的运作。该组织的目标是为个人、企业和整个经济确保诚实和公平的市场。政府通过保护消费者、保护金融市场和促进竞争来做到这一点。FCA属于英国财政部和议会的管辖范围。...

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午夜迴发布于 2021-06-14 13:57

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金融危机责任费

金融危机责任费是美国总统奥巴马（Barack Obama）2010年提出的一项拟议联邦税。该税将对接受问题资产救助计划（TARP）资金的金融公司征收，以便政府收回2008年金融危机期间用于救助公司的每一美元。然而，这项费用从未颁布。...

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Iz8Z0C 发布于 2021-06-14 13:57

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芬特拉克

FINTRAC是加拿大金融交易和报告分析中心的缩写，该中心是一个金融情报机构，负责监测金融交易，以查明和防止洗钱和资助恐怖组织等非法活动。该中心向财政部长报告，而财政部长又向议会负责。FINTRAC总部位于渥太华，在蒙特利尔、多伦多和温哥华设有办事处。...

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c8m3uDvD 发布于 2021-06-14 13:47

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伊万·博斯基

伊万·博斯基是美国著名的套利者，他在20世纪80年代金融过剩时期，将“贪婪是好的”这一口号概括为一个缩影。作为敌意收购和垃圾债券热潮的主要参与者，他的话在一定程度上启发了奥利弗斯通电影《华尔街》中虚构的人物戈登盖科。...

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jnllvpf 发布于 2021-06-14 10:33

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投资者保护法

《投资者保护法》是2009年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的一个组成部分，旨在扩大美国证券交易委员会（SEC）的权力。该法案规定了举报财务欺诈的举报人奖励，增加了协助和教唆的责任，并在五年内将向SEC提供的资金翻了一番。...

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cps63675 发布于 2021-06-14 10:31