【法律法规】的知识问答

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法外交易

豁免交易是指企业无需向任何监管机构登记的证券交易，前提是涉及的证券数量与发行人的经营范围相比相对较少，且未发行新的证券。免税证券是政府支持的工具，具有免税地位。...

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詹哈哈哈发布于 2021-06-14 10:21

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个人调动配额（itq）

个人转让配额（ITQ）是管理机构对个人或公司施加的限制商品或服务生产的配额。配额持有人未达到配额规定的最高限额的，可以将剩余部分转让给另一方。...

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htfq6778 发布于 2021-06-14 10:18

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敲诈

勒索是指不正当地使用实际的或威胁使用的武力、暴力或恐吓，从个人或实体那里获取金钱或财产。勒索通常涉及对受害人的人身或财产、或对其家人或朋友的威胁。...

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未央傻狍子发布于 2021-06-14 10:07

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投资银行如何监管

美国的投资银行一直受到美国证券交易委员会（SEC）的审查和监管。国会偶尔也会对他们进行监管和调查。从技术上讲，投资银行之所以存在，是因为通过国会先前的法案，它们在法律上有别于商业银行。...

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Amorgao 发布于 2021-06-14 09:51

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删除

删除是指从金融业监管局（FINRA）的公共记录中删除针对证券经纪人的正式客户投诉的行为。经纪人的这些记录保存在中央登记存管系统（CRD）中，作为监督经纪人职业行为的一种方式。...

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w5gAigD9a 发布于 2021-06-14 09:48

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什么是会计舞弊？

会计舞弊是指故意操纵财务报表，以制造企业财务健康假象的行为。此外，它还涉及雇员、会计师或组织本身误导投资者和股东。一家公司可以通过虚报收入、不记录费用、虚报资产和负债来伪造财务报表。...

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卜啦卜- 发布于 2021-06-14 09:32

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外汇管制

外汇管制是政府对货币买卖施加的限制。这些控制措施使各国能够通过限制货币的流入和流出来更好地稳定其经济，这会造成汇率波动。不是每个国家都可以采取这些措施，至少是合法的；国际货币基金组织（imf）协议条款第14条只允许所谓转型经济体国家实施外汇管制。...

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jii70900 发布于 2021-06-14 08:55

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便利支付

便利费是一种可能构成贿赂的财政支付，其目的是加快行政程序。它是向公职人员或政府官员支付的一笔款项，激励该官员迅速完成某些行动或程序，以利于支付款项的一方。...

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G79240799 发布于 2021-06-14 07:42

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家庭和医疗休假法（fmla）

《家庭和医疗休假法》（FMLA）是一部劳动法，要求一定规模的雇主为严重家庭健康问题或情况的雇员提供无薪休假。合格的理由可能包括收养、怀孕、寄养安置、家庭或个人疾病或军假。它还规定在雇员休假期间继续提供医疗保险和工作保护。FMLA旨在为家庭提供时间和资源来处理家庭紧急情况，同时也指导雇主。...

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ymcs185044 发布于 2021-06-14 07:13

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公平投资者基金定义

根据《萨班斯-奥克斯利法案》（SOX）第308（a）条的规定，公平基金投资者条款于2002年推出。为使因个人或公司违反证券条例的非法或不道德行为而蒙受损失的投资者受益，设立了公平投资者基金规定。该条款将不当利润、罚款和罚款返还给欺诈的投资者。...

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pvpp9130 发布于 2021-06-14 07:08

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什么是联邦机构？

联邦机构是为特定目的而设立的特殊政府组织，如资源管理、行业财务监督或国家安全问题。这些组织通常是通过立法行动建立的，但最初也可以通过总统令建立。这些机构的董事通常由总统任命。...

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我眼紅了0 发布于 2021-06-14 06:44

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证券交易委员会表格144：拟出售证券的通知概览

表格144：拟出售证券通知书是由证券交易委员会（SEC）发出的文件。当一家公司的执行官、董事或其附属机构在任何三个月的时间内（出售超过5000股或单位，或总售价超过50000美元）下达出售该公司股票的命令时，必须向SEC备案。这也被称为1933年《证券法》第144条。...

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eafbdzqwnc 发布于 2021-06-14 05:45

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sec表格3

证券交易委员会表格3：证券实益所有权初始声明是公司内部人士或主要股东向证券交易委员会（SEC）提交的文件。...

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ngb5616 发布于 2021-06-14 05:43

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美国证券交易委员会表格5：证券实益所有权变动年度报表是一份文件，如果公司内部人士在年度内进行了公司证券交易，则必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。例如，一家公司的管理人员必须提交有关该公司股票或证券的任何交易。美国证券交易委员会表格5适用于那些未能报告公司股份所有权变更的人。但是，其他SEC表格必须在SEC表格5之前提交。表格5有助于披露公司的所有权活动，并可防止内幕人士或员工的非法活动。...

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sillyreacti 发布于 2021-06-14 05:39

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证券交易委员会表格4：实益所有权变动表概述

美国证券交易委员会表格4：实益所有权变更声明是一份文件，每当公司内部人士的持股发生重大变化时，必须向美国证券交易委员会（SEC）提交。内部人士包括公司的董事和高级职员，以及持有公司10%或以上流通股的任何股东。这些表格询问了报告人与公司的关系以及购买和出售此类股权的情况。...

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港骏科技发布于 2021-06-14 05:38