【法律法规】的知识问答

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通知备案

通知备案是指在证券交易委员会登记的投资顾问可能需要向国家证券监督管理机构提交的信息性文件。当美国证券交易委员会注册的投资顾问向州客户（如州养老基金或其他实体）提供服务时，通知备案要求开始生效。...

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stpyo6609 发布于 2021-06-12 20:42

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国家证券市场改善法案（nsmia）

《国家证券市场改善法案》是1996年通过的一项法律，旨在通过向联邦政府分配更多的监管权力来简化美国的证券监管。...

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evl2513 发布于 2021-06-12 19:36

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全国零售联合会（nrf）

全国零售联合会（NRF）是一个零售行业协会，成立于1911年，由零售业各个阶段的成员组成，包括百货公司、特产店、折扣店、目录、互联网和独立零售商、餐饮连锁店和杂货店，以及向零售商提供商品和服务的企业。NRF是许多州、国家和国际零售协会的保护伞。...

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西瓜味的甜圈圈发布于 2021-06-12 16:28

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国家认可的统计评级组织（nrsro）

国家认可的统计评级机构（NRSRO）是一个信用评级机构，提供对公司或金融工具的信用评估，并在美国证券交易委员会（SEC）注册。并非所有的信用评级机构都是NRSRO。截至2018年5月，共有10家NRSRO在SEC注册。美国证券交易委员会信用评级办公室负责管理与NRSRO有关的规则。...

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XiMfCN7bRv 发布于 2021-06-12 16:26

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会计系列发布（asr）

会计系列公告（ASR）是美国证券交易委员会（SEC）发布的官方会计公告。会计准则为会计师提供会计和审计程序，以便在提交给美国证券交易委员会的报告中遵循这些程序。会计准则包括公司会计各个方面的准则和规则，如审计政策、披露授权和上市公司的申报表。...

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空理白梦发布于 2021-06-12 16:17

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国家住房法

《国家住房法》是1934年由国会通过并由总统签署的法律，它建立了联邦住房管理局（FHA）。这项法律是罗斯福总统新政计划的一部分，旨在刺激经济走出大萧条，这就是为什么它也被称为FHA新政。...

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Huan2892 发布于 2021-06-12 16:15

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国家市场体系计划（nmsp）

国家市场体系计划是一项全国性的计划，用于规范股权证券交易活动、交易披露和执行的多个方面。一般来说，计划组件通常以证券符号的选择和保留为中心，但也可以包括交易、清算和报价分配等方面。总体而言，多个国家市场体系计划通常有助于形成收集、处理和分发所有股票交易所报价和交易信息的框架。...

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变咯哈发布于 2021-06-12 16:11

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什么是金融二次探底？

在金融行业，当金融专业人士（如经纪人）将委托理财产品存入收费账户，然后从佣金和费用中获利时，就会发生双重下探。...

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reloso1865 发布于 2021-06-12 15:34

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庞氏vs：金字塔骗局：有什么区别？

传销和庞氏骗局有许多基于同一概念的相似特征：毫无戒备的个人会被无良的投资者愚弄，这些投资者承诺以他们的钱换取非凡的回报。然而，与常规投资不同的是，只有在投资者数量持续增加的情况下，这些类型的计划才能提供一致的“利润”。一旦人数减少，钱也会减少。...

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tpwg413 发布于 2021-06-12 14:44

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会计责任

会计责任是指会计在履行职业职责时所承担的法律责任。会计对客户的会计错报负有责任。这种对欺诈或错报负责的风险迫使会计人员了解并采用所有适用的会计准则。...

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emkmu8595 发布于 2021-06-12 14:35

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附表13d能告诉投资者什么？

附表13D是任何投资者或实体购买上市公司5%以上股份后10天内必须向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件。它有时被称为实益所有权报告。...

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zgvz732 发布于 2021-06-12 14:25

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尼克利森

1995年，英国巴林银行（baringsbank）的年轻交易员尼克利森（Nick Leeson）在高风险衍生品和未经授权的衍生品交易中损失了该行13亿美元的资金。...

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3430353t7tsdr 发布于 2021-06-12 13:41

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尼日利亚骗局

尼日利亚诈骗，也被称为预付费诈骗或419诈骗，是一个计划，其中一个发件人请求帮助，以促进一笔钱的转移，通常以电子邮件的形式。作为回报，寄件人提供佣金——数额很大，有时高达数百万美元，这取决于目标人是否容易受骗。然后，骗子要求汇款支付与转账相关的部分费用。如果把钱寄给骗子，他们要么立即消失，要么就声称转账仍有问题，试图得到更多的钱。...

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acl81740 发布于 2021-06-12 13:40