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中介是指在客户和最佳市场价格之间使用不必要的第三方(通常是另一个经纪交易商)的非法做法,其唯一目的是产生额外佣金。...
1940年的《投资顾问法》是一部美国联邦法律,对投资顾问/顾问的角色和职责进行了规范和定义。...
1933年,在1929年股市崩盘之后,在全国性商业银行倒闭和大萧条期间,两位国会议员提出了一项法案,即今天的《格拉斯-斯蒂格尔法案》(Glass-Steagall act),将投资和商业银行活动分开。...
1940年的《投资公司法》是美国国会的一项法案,它规定了投资公司的组织及其从事的活动,并为投资公司行业制定了标准。...
企业高管似乎总是在正确的时间买卖股票,这并非巧合。毕竟,全世界的首席执行官和首席财务官都能获得你想要的每一点公司信息。然而,公司高管独到见解并不意味着个人投资者总是蒙在鼓里。内幕交易数据是为所有想要使用它的人准备的。本文将讨论什么是内幕交易,如何理解内幕交易,以及从何处找到相关数据。...
减排购买协议(ERPA)是买卖碳信用的实体之间的法律合同。碳信用证是允许持有人向大气排放二氧化碳(CO2)或其他温室气体(GHG)的许可证或证书。...
投资顾问协会(IAA)(以前称为美国投资顾问协会或ICAA)是一个非营利组织,其成员从事投资咨询行业。美国投资顾问协会向美国证券交易委员会(SEC)等监管机构代表其成员的利益。...
国际清算系统是在国际或国家间一级发生期货合约或其他合格交易时使用的交易系统。它旨在促进世界贸易和市场效率。大多数国际清算交易由国际清算所管理。...
国际证券委员会组织(IOSCO)是一个全球证券监管机构的合作组织,旨在建立和维护高效、有序和公平市场的全球标准。IOSCO的既定目标是:...
1988年的《内幕交易法》修订了1934年的《证券交易法》,扩大了证券交易委员会(SEC)执行内幕交易法的范围。...
1984年的《内幕交易制裁法》是一项联邦立法,允许美国证券交易委员会(SEC)向那些被认定在交易中使用内幕信息的人寻求最高为利润或损失三倍的民事处罚,以及那些提供公众无法获得的信息的人。1984年的《内幕交易制裁法》也规定要处以刑事罚款。...
禁令是一种法院命令,要求个人或实体停止或开始采取某些具体行动。...
国际标准化组织(ISO)是由国家标准机构组成的国际非政府组织;它开发和出版了一系列的专利、工业和商业标准,并由多个国家标准组织的代表组成。...
市场间监督小组(ISG)由全球50多个组织组成,包括来自世界各国的市场监管机构和交易所。该小组的目标是监测和识别金融市场中的操纵或欺诈活动,并在成员之间共享信息。信息共享使集团能够对违规方进行调查和/或采取纪律行动。...
贿赂是一种非法行为,涉及交换有价值的东西,如金钱,目的是影响公职人员的行为。...