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不列颠哥伦比亚证券委员会是加拿大13个独立的证券交易监管机构之一。BCSC是一个独立的加拿大政府机构,负责监管加拿大不列颠哥伦比亚省的证券交易。...
证券交易委员会的费用是附加在交易所上市股票销售上的名义费用,高于或超过任何相关的经纪佣金,这些佣金最终可能被投资者吸收。证券交易委员会费用的定义见1934年《证券交易法》第31节,因此通常称为第31节交易费用。...
美国证券交易委员会(SEC)是一个独立的联邦政府监管机构,负责保护投资者,维护证券市场的公平有序运行,促进资本形成。它是1934年由国会创立的,是第一个证券市场的联邦监管机构。美国证券交易委员会促进全面公开信息披露,保护投资者免受市场欺诈和操纵行为的侵害,并监督美国的公司收购行为。它还批准承销商之间账簿管理人的注册声明。...
SEC附表13D是美国证券交易委员会(SEC)要求某些股东在购买股票后10天内提交的表格。符合附表13D条件的投资者是公司已发行有表决权股票5%以上的实益拥有人。附表13D有时被称为实益所有权报告,并由1968年对1934年《证券交易法》的修正案授权。...
曾经,在投资管理界,风险管理和合规几乎不被容忍。经理和顾问只被“鼓励”参与他们认为既简单又烦人的过程。然而,在2008年大金融危机之后,这些程序和过程成为投资过程的一个组成部分。随着劳工部受托规则的发展,遵守和风险管理指令进一步巩固成为所有咨询实践的基础。...
SEC附表13E-3是上市公司或附属公司在“私有化”时必须向美国证券交易委员会(SEC)提交的表格。股票从证券交易所退市并提交附表13E-3的合格事件可包括合并、要约收购、出售资产或反向股票分割。...
第1202节,也被称为小企业股票收益除外条款,是美国国内税收法典(IRC)的一部分,允许从选定的小企业股票中获得的资本收益被排除在联邦税之外。《美国国税局法典》第1202条仅适用于2010年9月27日之后收购的、持有5年以上的合格小企业股票。...
第16节是1934年《证券交易法》(SEA)中的一条规则,明确了董事、高级职员和主要股东在法律上必须遵守的监管备案责任。1934年的《证券交易法》是一部管理美国证券二级交易的法律。这项范围广泛的立法于1934年制定,是为了保证金融交易更透明、更少欺诈的一部分。1934年的《证券交易法》可以与1933年的《证券法》形成对比,后者规定了证券的原始发行。...
美国人口普查局是美国联邦统计系统的主要机构,负责至少每10年进行一次全国人口普查。美国的人口在人口普查中被计算在内。...
根据新巴塞尔协议III标准,银行必须具备的最低流动性覆盖率从2016年的70%开始逐步实施,到2019年稳步提高至100%。2016年、2017年、2018年和2019年的流动性覆盖率要求分别为70%、80%、90%和100%。...
总之,在美国不是。虽然许多人可能会猜测业务收入或寻找私营公司的财务报表,但通常他们会发现这很困难。顾名思义,私人公司不需要向公众披露财务信息。私营公司包括家族企业、独资企业和大多数中小型公司。...
SEC收益率是美国证券交易委员会(SEC)开发的一种标准收益率计算方法,允许对债券基金进行更公平的比较。这是基于最近30天内涵盖的基金向美国证券交易委员会备案。收益率数字反映扣除基金开支后在该期间赚取的股息和利息。它也被称为“标准化产量”...
电子文件分析和检索系统(SEDAR)是一种电子文件归档系统,允许上市公司向加拿大证券监管部门报告其证券相关信息。...
1933年的《证券法》是在1929年股市崩盘后为保护投资者而制定并通过的。该法有两个主要目标:确保财务报表更加透明,使投资者能够就投资作出明智的决定;并制定法律,打击证券市场的虚假陈述和欺诈行为。...
证券欺诈,也被称为股票或投资欺诈,是一种严重的白领犯罪,可以以各种形式实施,但主要涉及投资者用于决策的虚假信息。...