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权利束是指随着所有权的转让而通常赋予房地产买方的一系列法律特权。捆绑包包括以下内容:...
关于规范市场有各种各样的想法。许多人认为市场应该自我调节,而另一些人则认为政府应该调节金融市场。一些人认为自我调节是最好的选择。...
美国证券交易委员会表格1-A是实体向美国证券交易委员会(SEC)提交的申请豁免某些公开发行的注册要求的文件。根据A条例发行的证券必须向投资者提供符合表1-A要求的发行声明。根据1933年《证券交易法》的规定,这种形式也被称为发行说明书。...
1934年《证券交易法》(SEA)是为了管理发行后二级市场上的证券交易,确保更高的财务透明度和准确性,减少欺诈或操纵。...
SEC表格10-SB是向美国证券交易委员会(SEC)提交的一份文件,也被称为小企业证券登记的通用表格。它被用来登记希望在美国交易所交易的小企业的证券。该文件包括发行证券的类型、发行人的关键财务信息以及公司管理团队的信息。...
公司和监管机构试图防止内幕交易,以确保市场的完整性和维护声誉。然而,并非所有内幕交易都是非法的。公司董事、员工和管理层只要向证券交易委员会(SEC)披露这些交易,就可以以特殊知识购买或出售公司股票;然后,这些交易将向公众披露。...
2007年实施的第48条规则是纽约证券交易所(NYSE)在极端动荡时期建立市场秩序的一个程序,具体来说,是为了避免开盘时出现恐慌性抛售。但在2015年8月的一个繁忙时期,它加剧了价格的大幅波动之后,纽约证交所于2016年7月取消了这一规定,修改了其他法规以应对此类突发事件。...
大宗交易是大量证券的买卖。大宗交易涉及大量股票或债券在双方之间按约定价格进行交易。大宗交易有时在公开市场之外进行,以减少对证券价格的影响。一般而言,大宗交易至少涉及1万股股票,不包括低价股或价值20万美元的债券。实际上,大宗交易的规模远大于10000股。...
蓝天法律是为保护投资者免受证券欺诈而制定的国家法规。这些法律可能因州而异,通常要求发行新股的卖家注册发行,并提供交易和相关实体的财务细节。因此,投资者拥有大量可核实的信息,可作为判断和投资决策的依据。...
蓝皮书是指证券交易委员会(SEC)向市场制造商、经纪人交易商和/或清算所发出的正式信息请求。蓝皮书要求提供与特定证券或交易相关的信息,特别是那些可能影响证券价格的信息。通常要求采用蓝色表格,以确定是否存在任何非法活动,或确定为什么某一安全会经历很大程度的波动。像贸易世界的许多东西一样,蓝色的床单现在已经变成了电子产品。...
锅炉房是一个地方或操作通常是一个呼叫中心,高压销售人员呼叫潜在投资者名单(“吸盘名单”),兜售投机,有时欺诈,证券。上当受骗者名单确定了以前诈骗的受害者。...
“样板”一词是指标准化的文本、副本、文件、方法或程序,可以在不对原件进行重大更改的情况下重复使用。样板文件通常用于提高效率和提高书面或数字文档的结构和语言的标准化。这包括合同、投资说明书和债券契约。在合同法领域,文件包含样板语言,这是合同中被视为通用或标准的语言。...
合规官是公司的雇员,负责确保公司遵守外部监管和法律要求以及内部政策和规章制度。首席合规官通常是公司合规部门的负责人。...
合规计划是公司为遵守法律、法规和规章或维护商业信誉而制定的一套内部政策和程序。合规团队检查政府机构制定的规则,制定合规计划,在整个公司实施,并强制遵守该计划。...
合规部门确保企业遵守外部规则和内部控制。在金融服务业,合规部门致力于实现关键的监管目标,以保护投资者,确保市场公平、高效和透明。它们还寻求降低系统风险和金融犯罪。...