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根据上下文的不同,第一个到文件的规则可能意味着不同的事情。在联邦法院诉讼的背景下,最先提起诉讼的规则规定,谁是最先提起诉讼的一方,就审判或法律诉讼的地点将被判给其本国法院。...
百分之五规则是金融业监管局(FINRA)的一项规定,该局负责监管美国的经纪人和经纪公司,可追溯到1943年,它规定经纪人不得对标准交易收取超过百分之五的佣金、加价或降价,证券交易所上市和场外交易,以及收益销售和无风险交易。...
征求同意书是证券发行人对证券协议的实质性条款提出变更建议的过程。这些变化是针对持有该证券股份的投资者的。鉴于此类关键变更通常需要双方同意,征求同意通常是代表利益相关者请求许可进行变更。...
一个工薪阶层的计划,更正式地称为第13章破产,使个人有固定收入重组他们的义务,以偿还债务的时间。...
1970年的《水质改善法》是美国立法的一部分,扩大了联邦政府对水质标准和水污染者的权力。...
“船上交货(FOB)”是一个装运术语,用来表明卖方或买方对在装运过程中损坏或毁坏的货物是否负有责任。”“FOB装运地点”或“FOB原产地”是指一旦卖方装运产品,买方即处于风险之中并取得货物所有权。在历史上,FOB仅用于指船舶运输的货物;在美国,这个词后来被扩展到包括所有类型的运输。...
1968年《消费者信用保护法》(CCPA)是一项联邦立法,旨在保护银行、信用卡公司和其他贷款人的消费者。该法案规定了消费者贷款机构和汽车租赁公司必须遵守的信息披露要求,自1968年成立以来,这一要求得到了显著扩展。...
白领犯罪是一种非暴力犯罪,其目的是为了获取经济利益。据调查这些罪行的关键机构联邦调查局(FBI)称,“这些罪行的特点是欺骗、隐瞒或违反信任。”这些罪行的动机是“获取或避免损失金钱、财产或服务,或获得个人或商业利益。”...
举报人是任何人谁拥有和报告内幕知识的非法活动发生在一个组织。举报人可以是雇员、供应商、承包商、客户或任何意识到非法商业活动的个人。根据职业安全与健康管理局(OSHA)、萨班斯-奥克斯利法案和证券交易委员会(SEC)制定的各种计划,举报人受到保护,免受报复。联邦雇员的保护是根据1989年《举报人保护法》制定的。...
水货股是指公司发行的股票,其价值远远高于公司标的资产所隐含的价值,通常是欺诈投资者计划的一部分。最近一次公开发行股票的案例发生在几十年前,当时的股票发行结构和监管制度已经演变为制止这种做法。...
当一家公司申请第11章破产时,它是在重组业务和债务的同时请求债权人的保护。第11章适用于公司、独资企业和合伙企业。根据第11章,公司管理层监督日常运营。然而,公司将重大商业决策(如债务或债务证券决策)提交破产法院批准。 ...
非发行人交易是指涉及证券的交易,该证券并非直接或间接为发行公司的利益而执行。大多数发生在二级市场的交易,如证券交易所,涉及非发行人交易;首次公开发行(IPO)除外;二次发行;或涉及发行人的股份回购。...
竞业禁止协议是合同中的法律协议或条款,其中雇员承诺在雇佣期结束后不与雇主进行竞争。这些协议还禁止雇员在受雇期间或之后向任何其他方透露专有信息或秘密。...
默示合同是一种具有法律约束力的义务,源于协议中一方或多方的行为、行为或情况。它与明示合同具有同等法律效力,明示合同是由两个或两个以上当事人自愿以口头或书面形式订立并约定的合同。另一方面,默示合同假定存在,但不需要书面或口头确认。...
默示保证是一种法律术语,用于书面或口头保证产品适合预期用途,并可销售,即符合普通买方的期望。对适销性的保证是默示的,除非以名称明确否认,或销售是用“原样”或“所有错误”来标识...