【投资经纪人】的知识问答

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什么是不采取行动的信？(a no-action letter?)

一般来说，不采取行动信是一个政府机构对另一方关于某些行动或事件的合法性的答复。不采取行动函与不同类型的活动有关，并由不同类型的监管机构发出。不采取行动函的目的是向收件人保证，当法律对某一特定问题不明确时，他们不会因某一行动而被起诉，或受到其他处罚。...

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kwjdjwop 发布于 2022-02-18 08:48

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注册代表是做什么的？

注册代表根据客户的订单购买和出售证券，并提供关于潜在投资的建议。注册代表也被称为账户经理、经纪人或股票经纪人。他们通常为经纪公司工作，当他们申请初始执照时，他们必须由母公司担保。...

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fg032974 发布于 2022-02-13 13:33

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什么是交易商间经纪人？(an inter-dealer broker?)

交易商间经纪人是一个实体，在希望购买或出售大量证券的各方之间充当中介，而不必透露其身份。在某些国家，此类经纪人可能与希望安排此类交易的任何双方合作。在有些国家，交易商间经纪人仅被授权作为两个做市商之间的联络人，不能向一般投资者提供相同范围的服务。...

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一叶J知秋发布于 2022-02-06 19:42

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什么是买来的？(a bought deal?)

买入交易是由单一承销商购买的新股发行，目的是将这些股票转售给投资者。通常，参与交易的承销商是投资银行或某种类型的投资辛迪加。收购交易的总体策略是以折扣价获得与发行相关的股份，然后以当前市场价值转售收购的股份，这一举措为承销商提供了从交易中获得回报的重要机会。。...

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rikf0615 发布于 2022-02-06 18:59

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什么是私募股权投资？(a private investment in public equity?)

私募股权投资（Private investment in public equity，又称PIPE deal）是一种金融协议，公司以低于市场价值的价格向投资者私下发行公开证券或其他股权。这是发行公司筹集额外资金的一种方法。从它们的名字可以明显看出，私募股权交易的私人投资是在购买投资者和发行人之间私下安排的，尽管公司证券是公开交易的。...

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batu910364440444 发布于 2022-02-06 09:45

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什么是领先？(front running?)

抢先交易是金融市场中的一种内幕交易，是一种非法行为。它可以发生在多种情况下，尽管一种常见的抢先交易形式涉及了解即将进行的交易的股票经纪人，可能是由他受雇的经纪公司进行的。在这种情况下，经纪人或交易者可能会在知道经纪公司即将采取的立场的情况下买卖股票。这是一个机构规模的订单，将对股票价格产生重大影响。利用客户或公众都无法获得的敏感信息进行交易是一种抢先行动，不仅不道德，而且是非法的。。...

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obz72946 发布于 2022-02-06 04:59