合規官常見面試問題

合規官確保機構遵守所有適用的法律、法規和內部政策。這一領域正在擴大，由於法律法規越來越複雜，公共和私營行業對合規官的需求越來越大。美國勞工統計局（BLS）預計，2018年至2028年間，就業崗位將增長6%。...

合規官確保機構遵守所有適用的法律、法規和內部政策。這一領域正在擴大，由於法律法規越來越複雜，公共和私營行業對合規官的需求越來越大。美國勞工統計局（BLS）預計，2018年至2028年間，就業崗位將增長6%。

以下是一些常見的問題和建議的答案，以幫助您透過一個合規官的工作面試。

關鍵要點

合規官確保公司遵守與其行業相關的所有法律、法規和規則。
求職者至少應具有學士學位和相關領域的工作經驗，如果沒有合規認證的話。
尋找合規官職位的員工必須回答任何求職者都會回答的問題：即“我們為什麼要聘用你？”
他們還需要解決特定行業的問題，比如“如果員工違反了公司的行為準則，你會怎麼做？”

“請告訴我您作為合規官的經驗？”

準備好討論您以前的法規遵從性經驗。如果您以前沒有作為合規官的經驗，可能是因為您正在轉行，請討論可轉移的技能。Keith Darcy，倫理與道德執行董事；合規官協會表示，“最重要的技能包括領導能力、寫作、公開演講、道德決策、溝通、培訓和教學設計。”他補充說，“由於工作的保密性，他們還應具備高度的勇氣和正直。”

“你對我們瞭解多少？”

這是一個一般性問題，可以向任何申請人提出，而不考慮行業。準備好回答。第一步，花點時間調查一下你面試的公司。不要錯過這個機會，透過展示你對公司運作的瞭解，給人留下好印象。

“如果你得知一名員工違反了公司的行為準則，你將如何處理這種情況？”

這是一個道德問題，僱主想知道你尊重公司的道德規範，在需要時可以適當強硬。回答這個問題時，要讓僱主知道你準備解僱違反公司行為準則的員工，這取決於違反行為的嚴重程度，如果合適的話，你準備追究刑事責任。

“對於舉報違反合規政策或其他法律法規的員工，您將如何處理？”

舉報人法律保護舉報其他員工違反各種法律的員工免受報複。這個問題是為了測試你的知識和意識的聯邦和州法規有關這個問題。

“什麼是有效的合規計劃？”

根據美國量刑委員會的合規建議(§8B2.1[5][C]美國量刑委員會指南），有效的合規計劃意味著一個組織已經採取適當的措施，確保法律、法規和規章得到遵守，並促進員工的道德行為。此問題測試您對有效合規計劃相關法律要求的瞭解。

根據美國勞工統計局（Bureau of Labor Statistics）的資料，2019年，最低10%的官員平均收入為38920美元，最高90%的官員平均收入為109950美元。

“你有專業合規認證嗎？你打算買點什麼嗎？”

僱主正試圖評估你是否認真考慮作為一名合規官的職業。合規是一個吸引了許多希望轉行的人的領域，也是一個吸引律師的領域。獲得合規指定和認證向僱主表明，作為一名合規官，你對一項職業的承諾有多大。

“如果高階管理人員提出違反公司行為準則的要求，您將如何處理？”

這個問題是為了評估你是否願意與高層員工打交道。作為一名合規官，你必須說服公司董事會和高管，包括執行長，一個有效的合規計劃是一個優先事項。您必須確保所有員工，無論級別如何，都接受了有關不遵守法律、法規和規章對組織的風險的教育。

$72,850

勞工統計局最新報告顯示，2018年合規官員的平均年薪為每小時35美元。

“我們為什麼要僱用你？”

這是你推銷自己的機會。明確你的技能、教育和經驗如何與工作要求相匹配。通常最好用現實生活中的例子來支援具體的技能。記得準備一些有見地和深思熟慮的問題問面試官。問題可以是關於你的工作、公司或者你被聘用後的團隊。

發表於 2021-06-06 06:59
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分類：金融

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