什么是自律组织(a self-regulatory organization (sro))？

自律组织（SRO）是一个实体，如非**组织，它有权自行制定和实施独立的行业和专业法规和标准。

就金融自律组织而言，如证券交易所，其首要任务是通过制定规则、条例和程序标准来保护投资者，以促进道德、平等和专业精神。

关键要点

• 自律组织（SRO）是一个有权通过自身努力制定行业标准和法规的组织。
• 有效的自律组织能够为其成员提供标准和执行这些标准。
• 尽管自律组织可以私有，但**仍然可以支配其更广泛的政策。
• 各行业可以联合起来，成立自己的自律组织，如果缺乏**监督，这些组织可以保持竞争力和安全问题。
• 金融SRO的例子包括FINRA和纽约证券交易所（NYSE）。

了解SRO

尽管自律组织是私人组织，但它们在一定程度上仍然受到**的监管。然而，**确实将行业监管的某些方面委托给了自律组织。

由于自律组织对一个行业或职业有一定的监管影响力，它通常可以作为一个监督机构来防范欺诈或不专业的做法。自律组织行使监管权力的能力并非源于**授予的权力。

相反，自律组织通常通过内部机制来控制业务流程。这种权力也可能来自类似企业之间的外部协议。这些组织的目的是从内部治理，同时避免与国家治理的联系。

任何适用的法律或**法规将首先适用，而自律组织制定的法律或**法规将成为补充。

自律组织的权力

一旦自律组织制定了指导活动的规章制度，这些规章制度就具有约束力。未能在规定范围内运营可能会产生后果，企业在考虑与自律组织合作时必须了解这些规则。

此外，自律组织可为专业人员或企业制定成为成员前应达到的标准，例如具有特定的教育背景或以行业认为合乎道德的方式工作。

SRO承担的另一项职能是向投资者介绍适当的商业做法。SRO将提供信息，并允许对任何涉及的领域提供信息，这些领域可能包括欺诈或其他不道德的行业活动。SRO还可以帮助投资者了解其投资工作原理，并就如何减轻与证券行业相关的潜在风险提供建议。

自律组织的例子

大多数人都听说过自律组织，即使他们没有意识到这个组织是自律的。其中包括几个著名的资产交易所和监管机构，包括：

• 纽约证券交易所
• 金融规划协会（FPA）
• 芝加哥贸易委员会（CBOT）
• 美国人寿保险协会（ACLI）
• 金融业监管局
• 固定收益结算公司
• 期权结算公司
• 美国注册会计师协会

也可能存在特定于其服务国家的自律组织，如加拿大投资行业监管组织（IIROC）和印度共同基金协会（AMFI）。一些行业也可能创建自律组织，例如美国律师协会和核电运行研究所（INPO）。

财务自律组织必须提交

现实世界的例子：finra

例如，金融业监管局（FINRA）有权向证券交易商发放许可证。他们的权力包括审计经销商和联营公司的能力，并确保符合现行标准。目标是促进行业道德规范，提高行业透明度。

FINRA还监督投资者、经纪人和其他相关方之间的仲裁。这种监督为解决各种纠纷提供了一个标准，尽管它也限制了公司在系统外可能采取的行动。FINRA不是一个**组织。相反，它是一个由成员公司组成的私人组织，成员公司包括金融机构，如经纪交易商和金融专业人士。

因此，FINRA促进和执行的规则和条例是在自律框架的支持下制定的。**法律或授权属于美国证券交易委员会（SEC）的控制范围。联邦或州**的法律将取代FINRA的任何具体规定。

常见问题

sro在商业中意味着什么？

SRO代表“自律组织”。有了自律组织，管理组织的原则和规则已经由其成员制定和批准，成员同意遵守这些原则和规则，否则将面临罚款或开除组织等处罚。尽管如此，自律组织仍可能受到**监管。

自律组织能做什么？

自律组织通常由一个行业或专业团体组成，以监督该行业或专业内的活动。因此，自律组织可以根据既定规则和标准接纳、谴责或驱逐成员。因此，自律组织有监督、监督和执行机制，以确保成员符合其标准。

finra是唯一的财务自律组织吗？

不是。金融界的许多证券交易所和其他专业机构都是自律组织。此外，自律组织也存在于金融之外。

sec是sro吗？

不，美国证券交易委员会（SEC）是根据国会法案成立的联邦监管机构。因此，它受联邦证券法的管辖，而不是基于成员资格的规则。请注意，SEC监督FINRA，并作为FINRA提起诉讼的第一级上诉机构。