编带规则

录音规则要求对有麻烦历史的FINRA注册人员和大量雇用此类人员的公司进行特别监控。更为正式的称为金融业监管局规则3170，“某些公司对注册人员的录音”，所谓的“录音规则”旨在帮助满足对监管和合规记录有问题的某些注册代表进行更大监督的总体需求。...

什么是录音规则(the taping rule)？

录音规则要求对有麻烦历史的FINRA注册人员和大量雇用此类人员的公司进行特别监控。更为正式的称为金融业监管局规则3170，“某些公司对注册人员的录音”，所谓的“录音规则”旨在帮助满足对监管和合规记录有问题的某些注册代表进行更大监督的总体需求。

它还解决了公司雇用大量纪律严明的个人时的情况和特殊监督需要，这些人以前曾在一家被开除或注册被撤销的公司工作，而且他们没有得到充分的监督和培训。

关键要点

  • 录音规则是FINRA的一项命令，旨在给予额外的监督和监视，以便监视**有合规问题历史的注册代表的公司。
  • 记录的要求将因受纪律约束公司的规模而异。
  • 所有记录应自创建之日起至少保存三年，前两年应保存在易于获取的地方。
  • 各录音公司应按注册人和日期对保留的录音带进行编目。

了解录音规则

录音规则于2014年12月1日生效，并被纳入FINRA合并规则手册，取代NASD规则3010（b）（2），尽管录音规则规定于1998年生效，当时美国证券交易委员会（SEC）批准了NASD规则的修正案。 具体而言，SEC批准了一项要求，要求成员“建立、执行和维护特殊的书面监督程序，包括谈话录音，当他们从某些因违反销售业务规则而被开除或被吊销经纪人/交易商注册的公司（以下简称“纪律公司”）中雇用超过规定百分比的注册人员时。”

录音规则在企业监管实践中的应用

根据FINRA，录音规则“要求公司建立、执行和维持特别书面程序，监督其所有注册人员的电话营销活动，包括对话录音，如果公司从符合FINRA规则3170“纪律公司”定义的公司**的注册人员超过规定百分比。” 为了帮助公司遵守FINRA规则3170，FINRA提供了一份“纪律公司名单”，确定那些符合“纪律公司”定义的公司

用于确定是否需要制定监管程序的百分比取决于公司的规模。从小公司的40%到大公司的20%不等。监管程序包括记录注册员工与潜在客户和现有客户之间三年的所有电话交谈。 截至2021年1月，有六家公司被FINRA认定为纪律严明的公司。

公司必须确保用磁带记录注册人员在与客户通信时经常使用的任何电信手段。这包括固定电话和移动电话。如果无法进行**录音，公司必须禁止在与客户沟通时使用**录音，除非出于其他商业原因而允许使用**录音。

  • 发表于 2021-06-04 07:26
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  • 分类：商业金融

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