編帶規則

錄音規則要求對有麻煩歷史的FINRA註冊人員和大量僱用此類人員的公司進行特別監控。更為正式的稱為金融業監管局規則3170，“某些公司對註冊人員的錄音”，所謂的“錄音規則”旨在幫助滿足對監管和合規記錄有問題的某些註冊代表進行更大監督的總體需求。...

什麼是錄音規則(the taping rule)？

錄音規則要求對有麻煩歷史的FINRA註冊人員和大量僱用此類人員的公司進行特別監控。更為正式的稱為金融業監管局規則3170，“某些公司對註冊人員的錄音”，所謂的“錄音規則”旨在幫助滿足對監管和合規記錄有問題的某些註冊代表進行更大監督的總體需求。

它還解決了公司僱用大量紀律嚴明的個人時的情況和特殊監督需要，這些人以前曾在一家被開除或註冊被撤銷的公司工作，而且他們沒有得到充分的監督和培訓。

關鍵要點

錄音規則是FINRA的一項命令，旨在給予額外的監督和監視，以便監視**有合規問題歷史的註冊代表的公司。
記錄的要求將因受紀律約束公司的規模而異。
所有記錄應自建立之日起至少儲存三年，前兩年應儲存在易於獲取的地方。
各錄音公司應按註冊人和日期對保留的錄音帶進行編目。

瞭解錄音規則

錄音規則於2014年12月1日生效，並被納入FINRA合併規則手冊，取代NASD規則3010（b）（2），儘管錄音規則規定於1998年生效，當時美國證券交易委員會（SEC）批准了NASD規則的修正案。具體而言，SEC批准了一項要求，要求成員“建立、執行和維護特殊的書面監督程式，包括談話錄音，當他們從某些因違反銷售業務規則而被開除或被吊銷經紀人/交易商註冊的公司（以下簡稱“紀律公司”）中僱用超過規定百分比的註冊人員時。”

錄音規則在企業監管實踐中的應用

根據FINRA，錄音規則“要求公司建立、執行和維持特別書面程式，監督其所有註冊人員的電話營銷活動，包括對話錄音，如果公司從符合FINRA規則3170“紀律公司”定義的公司**的註冊人員超過規定百分比。” 為了幫助公司遵守FINRA規則3170，FINRA提供了一份“紀律公司名單”，確定那些符合“紀律公司”定義的公司

用於確定是否需要制定監管程式的百分比取決於公司的規模。從小公司的40%到大公司的20%不等。監管程式包括記錄註冊員工與潛在客戶和現有客戶之間三年的所有電話交談。截至2021年1月，有六家公司被FINRA認定為紀律嚴明的公司。

公司必須確保用磁帶記錄註冊人員在與客戶通訊時經常使用的任何電信手段。這包括固定電話和行動電話。如果無法進行**錄音，公司必須禁止在與客戶溝通時使用**錄音，除非出於其他商業原因而允許使用**錄音。

發表於 2021-06-04 07:26
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分類：金融

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