美国证券交易所上市的股票超过8000只，但典型的交易员或基金经理只能获得这笔奖金的一小部分，因为他们未能建立有效的观察名单。识别完全支持工作策略的股票需要很多技能，但尽管有学习曲线，但这种努力还是值得的，因为它创造了一种持续一生的交易优势。

一份组织良好的观察名单需要了解我们的现代市场环境，不同的资本化水平如何影响价格发展，以及不同的部门如何随着时间的推移对催化剂作出反应。季节性、人气和经济周期都会在挑选你想每天、每周或每月关注的候选人时发挥作用。

创建观察列表是一个复杂的过程，需要日常维护。

设置监视列表

观察名单要求与参与者交易和跟踪金融市场的时间一致。每周打几个位置的**可以使事情简单化，每天挑选50到100个问题来跟踪。

致力于国内交易的交易员和所有级别的市场专业人士需要在这项任务上花费更多的时间，建立一个包含300到500只股票的主要数据库和一个适合他们交易屏幕的次要列表。

一般来说，每个交易屏幕可以容纳25到75个问题，这取决于图表、扫描仪、新闻报价器和市场深度窗口所占用的空间。最好至少在一个屏幕上完全显示股票代码，每个条目只显示两到三个字段，包括最后价格、净变化和百分比变化。如果你是以视觉为导向的，可以在这个页面上添加一个图表，链接股票，以便快速查看交易日的价格模式。

关键要点

• 你可以通过三个步骤建立一个有效的观察列表。首先，在每个主要行业收集一些领导力或流动性成分。第二，添加符合一般技术标准的符合你的市场方法的股票扫描列表。第三，每晚重新扫描列表。
• 许多代理平台还提供了令人惊讶的详细扫描功能，以帮助您设置监视列表。
• 必须主动管理数据库，使用从列表中添加和减去的特定规则以及大小管理，以确保它只与您的管理能力一样大。 
• 不要跳过你当时不在交易的板块，因为如果轮换行为冲击市场，它们突然成为华尔街的宠儿，你就想启动并运行。 

构建监视列表数据库

每天在交易屏幕上受到关注的股票可能来自多个来源，但一个精心维护的数据库将提供这些问题的大部分，同时允许在某一特定证券因技术违规、行动迟钝或市场基调变化而下跌时进行持续补充。

从每个主要行业和资本化水平下降到2.5亿美元，先加入一些市场领头羊，如果你关注的是空头方面，则加入一些落后者。这些行业列表在互联网和大多数绘图软件包中广泛可用。

在这一步中，避免出现交易量少的问题，因为大多数债券的买卖价差过大，不利于形成活跃的交易风格。接下来，列出你最喜欢的股票，其中最有可能包括广受交易界欢迎的股票，比如苹果公司（Apple Inc.）、亚马逊公司（Amazon.com，Inc.）和Facebook公司（Facebook，Inc.）。将此列表作为一个永久组添加到数据库中，您将观察所有类型的上升趋势和下降趋势。

因此，花点时间仔细研究所有类别，包括房地产投资信托基金、公用事业和高收益工具，交易员在寻找机会时往往会回避这些工具。作为美国存托凭证交易的外国股票​ (美国存托凭证）也可以加入，只要你坚持高流动性的问题和图表，而不是充满洞，由于夜间的差距。

扫描市场

现在是时候审视市场，寻找符合特定标准、符合你交易风格的股票了。一旦这些问题被添加到数据库中，您将有一个工作列表，可以为特定的模式和设置每晚重新扫描，也可以用来剔除您不再希望遵循的问题。

许多图表包都可以执行此功能，但如果您想编写侧重于狭义定义的输出的详细代码，则独立程序是有意义的。这个核心程序还应该具有扫描新问题以及重新扫描现有列表的功能。

Worden的TC2000、Wealth Lab和Trade Ideas为付费客户提供了大量数据库选择，但您也可以使用Investopedia的投资组合观察列表体验免费创建一个数据库。另一些则提供更有限的免费和更便宜的替代品。其中包括Stockcharts、FinViz、Google Finance、Marketwatch和Yahoo！金融，提供有限的观察名单和扫描功能。

避免在最初的扫描标准中过于具体，因为在添加候选人后，你的视觉审查将更有价值地发现特定的机会。目标是确定你可以每天或每周跟踪的候选人，观察你喜欢的模式和设置发挥作用。在数据库创建之后，使用夜间扫描来关注更狭义的标准，比如股票处于关键阻力位，可能在接下来的交易中爆发。结合简单的技术和基本面标准，增加未来几周可能引起广泛关注的股票。

例如，一个包括“价格与50天均线”和“X季度盈利增长”的扫描组合很好地揭示了华尔街分析师在曼哈顿下城办公桌上关注的股票。花几个小时来创建完美的扫描代码是浪费时间的，这样可以找到完美的宝石，而不会有失败者，因为你的眼睛会更好地填补缺失的部分，只要你承诺每晚或每周都要查看清单。

我们的目标是建立一个松散但有效的列表，在前进的过程中进行加减，但将大部分条目一次保存几个月，而不是每周从头开始重建。

扫描市场的常用方法

这些技术工具是做出交易决策的关键。

• 烛台锤和dojis，确定一个酒吧逆转。
• 相对强度高或低的证券正经历逆势回落。
• 可能预示趋势变化的模式，高或低。
• 测量异常活动的警报，如3到5倍的平均日交易量，价格变化很小或没有变化。
• 今天、过去五天或过去30天内的百分比变化，按大于平均日变化量过滤。
• 流行的突破和故障信号。
• 在下跌趋势中，弱势反弹成为阻力。

底线

你可以通过三个步骤建立一个有效的观察列表。首先，在每个主要行业收集一些领导力或流动性成分。第二，添加符合一般技术标准的符合你的市场方法的股票扫描列表。第三，每晚重新扫描列表，找出可能在下一个会话中产生机会的模式或设置，同时剔除由于技术违规、合并、二次发行或其他活动而不想再关注的问题，这些活动使你不太可能暴露。