如果你想成为一个经纪人，你可以加入一个现有的公司或创办自己的公司。如果你选择为某人工作，你可能会投资于一个你所知甚少的管理团队。但结果是工作量要轻得多。但是，如果你决定自己出去，要知道其中涉及到什么。这几乎就像投资于自己的初创公司，需要大量的工作、时间、耐心和金钱。一个好处是你知道谁在领导你的公司。所以，如果你不害怕大量的辛苦工作，更不用说你要牺牲的时间和金钱，你可能已经准备好开自己的经纪公司了。继续阅读，了解更多关于成功的经纪-交易商公司的成就和成长所涉及的内容。

关键要点

开一家自己的经纪公司是一项既有回报又有挑战性的冒险。

扪心自问，你是否有能力牺牲所需的资金。

你需要展示你的经验，安排好负责人，并提交必要的表格以获得批准。

从事经纪业务的好处

就像任何其他的风险投资一样，作为一个经纪商，为自己经商也有一些明显的好处。首先，没有****伴随着为别人工作。****往往导致更为正式和僵化的制度，几乎没有创新的空间，使公司必须严格遵守的规则到位。为自己做生意也给了你以自己的方式做事的自由。别忘了，还有潜在的巨大财富。这最后一点可能会激励大多数读者，但要做到这一点并不容易。您需要一个可扩展的业务、经验丰富的管理人员，能够领导并成功地度过困难时期、资金以及正确的许可证和会员资格，包括：

• 投资产品销售许可证
• 金融业监管局 (芬拉） 会员
• 证券投资者保护公司 会员
• 证券交易委员会（SEC）批准的表格

在你开始之前

如果你是一个独立的承包商，仍然对自己的分支持观望态度，算出你每年的净收入。把这个答案应用到方程的人的方面。例如，这是否足以在不改变生活方式的情况下承担风险？不管你承认与否，生活方式起着巨大的作用。你仍然会想要那个暑假，豪华汽车，和一个好学区的漂亮房子，即使它需要在金融界最危险的词债务。

负债最少的人往往更幸福。如果你已经将个人成本保持在较低的水平，并且你在目前的经纪公司做得很好，那么这会使你的转型变得更加容易。当然，最好的办法是从你目前的职位上积累资金，同时削减个人成本。你的可用资金将迅速积累，这将导致一个风险较小的风险，在你自己的经纪交易商。芬拉基本上想知道，你的资本将涵盖净资本要求加上前六个月的费用没有任何收入。芬拉希望保持这个行业的强大。因此，它只会批准有必要的资金和强大和经验丰富的管理支持的申请。

为了让您对创业费用有一个更基本的了解，请考虑以下短名单：

• FINRA注册
• 国家注册
• 顾问
• 员工
• 结算公司存款

虽然清单很短，但花费可能是巨大的，尤其是意想不到的。成功的一个关键是**一个善于在不牺牲增长潜力的前提下保持低成本的管理团队。这是一条很细的线，很少有人有脚趾的能力。

这并不是为了阻止你投资，但你也应该知道，大多数新的经纪交易商在第一年就亏损了，平均亏损幅度在10%到20%之间。请记住，任何企业都需要三年的时间才能盈利。因此，这不应该起到威慑作用。只要你身边的人都拥有沉稳、领导力和解决问题的能力，成功的几率就可能对你有利。只是要确保平衡与销售为导向的经纪人和经验丰富的管理团队。

入门

首先，你需要钱。你需要开始做多少取决于你打算如何运作。刚开始的时候需要至少5万到10万美元的资金，如果你想让你的经纪自营商为自己的账户交易，那么这个数额会增加到10万到15万美元之间

经验也起着很大的作用。如果你已经做过独立承包人，你会更成功。否则，风险就会升高。想想看，你会把你的钱托付给一个几乎没有交易经验的人吗？

如果你想获得批准，你需要两名负责人和一名金融业务负责人，分别拥有一年的直接经验和两年的间接经验。主要官员必须在FINRA注册，参加资格考试，并按指纹。

在通过中央登记存管处提交BD表后，SEC有45天的时间来决定您是否获得批准。此表格允许SEC审查您的个人和专业信息及背景，审查您的业务合作伙伴和员工的信息，并帮助SEC确定是否存在任何利益冲突。证交会希望看到高专业标准、财政责任、**证券类型的细节、业务的组织和运营结构，以及**产品的州名单。如果您收到好消息，您的订单授予注册将不会生效，直到您成为自律组织（SRO）的成员。

一旦获得批准，您必须成为自律组织（SRO）的成员，您的订单授予注册才会生效。

芬拉

信息量之大会使事情变得非常混乱。让我们后退一分钟，看看成为FINRA成员需要什么：

• 表格BD
• 表格U-4和U-5（经纪交易商用于在SEC、SRO和司法管辖区注册或撤销注册）
• 全面的商业计划
• 与银行、结算代理和服务局的协议副本
• 资金来源
• 对监控系统的描述
• 书面监督程序
• 完成反洗钱（AML）计划
• 对公司继续教育计划的描述

底线

所有这些信息都会让人不知所措。FINRA以持续不断的文档请求和不断的来回通信而闻名。然而，如果你通过了审批程序，然后计划你的工作和工作你的计划，一个成功的经纪交易商的潜在回报是非常高的。