交叉交易是一种投资策略,单个经纪人同时执行同一证券的买入和卖出指令。这通常涉及卖方和买方,他们都是同一个经纪人的客户,尽管交叉交易策略可能涉及一个不是经纪人常规客户的投资者。根据证券交易所在证券交易所的监管规定,此类交易可能不被允许。即使在交叉贸易被认为是一种可接受的做法的情况下,其使用通常也有一些限制。
许多金融专家对交叉交易的一个问题是,经纪人可能选择不在交易所进行交易。相反,经纪人可以使用“买入指令”来抵消“卖出指令”,从而有效地在两个客户之间建立交易。这为一方或双方在双重交易的任何部分都无法获得最佳价格打开了大门,这一事实导致许多投资者和经纪公司避免从事此类活动。
由于这类交易的潜在缺陷,许多监管机构制定了适用于何时以及如何使用交叉交易的规则。在美国,经纪人必须准备好向美国证券交易委员会提供证据,说明为什么会发生此类交易,以及双方从交易中获得了什么好处。除非双方投资者都从交易中受益,否则该活动很有可能不符合SEC制定的规定。
与交叉交易类似的做法称为配对订单。在这种情况下,经纪人收到了以特定价格购买某一股票的指令,同时也收到了来自不同客户的以相同价格出售同一股票的指令。在一些国家,经纪人可以简单地将两者匹配,有效地在两个客户之间创建一个掉期,允许每个投资者从交易中获得他或她想要的东西。在其他情况下,经纪人必须实际出现在交易大厅,宣布打算以预期价格购买股票,并询问是否有任何异议。如果没有,那么经纪人继续购买股票,然后以相同的价格向客户提供股票。经纪人通过收取交易费而受益,而两位投资者则通过快速执行他们的指令而受益。
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