什么是规则144a？(rule 144a?)

规则144A是美国的一项金融法规，当合格的机构买家参与销售时，可免除限制性证券销售的注册要求。这一规则允许老练的投资者绕过为保护有兴趣参与投资市场的公众而制定的法规，通过允许在某些情况下在监管监督较少的情况下交易受限证券，增加股票市场的流动性。规则144A于1990年通过，作为1933年《证券法》修正案的一部分，该修正案是金融立法的关键部分。。...

根据144A规则，合格的机构买家可以直接在他们之间并在经纪人的协助下进行限制性证券的大型交易，而无需满足注册要求。这些交易的参与者需要确认所涉及的另一方或多方是真正合格的机构买家。这意味着他们被认为经验丰富，足够成熟，可以在不需要广泛监管保护的情况下做出复杂的投资决策。。

这些证券被称为144证券，根据144A规则，它们可以轻松交易，从而增加流动性，并允许机构投资者更快地利用市场变化。其他类型的买家不允许买卖144种证券，因为他们被认为由于缺乏知识和经验而有可能做出糟糕的投资决策。这些买家被限制在监管更严格的证券市场，那里有更多的监管，与投资相关的风险也降低了。。

美国证券交易委员会（SEC）监督和监管美国的证券市场，密切关注欺诈和其他可能使个人投资者面临风险的情况。该监管机构负责制定和执行保护投资者的政策，同时促进美国证券市场的增长和发展。规则144A等规则旨在通过使大型机构更容易进行大型投资，促进国内外贸易。。

除了监控交易活动外，SEC还可以对个人投资者和公司进行审计。如果它怀疑发生了未经授权的交易，它可以采取行动，包括对投资者处以罚款，或将案件提交法院，以获得其他处罚，如因违反部分刑法而被剥夺交易许可证或入狱。SEC保留tiplines的目的是允许人们在交易员的可疑交易和道德可疑的情况下致电。。

发表于 2022-02-07 03:03
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分类：商业金融

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