【经纪商】的知识问答 - tl80互动问答网

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什么是不采取行动的信？(a no-action letter?)

一般来说，不采取行动信是一个政府机构对另一方关于某些行动或事件的合法性的答复。不采取行动函与不同类型的活动有关，并由不同类型的监管机构发出。不采取行动函的目的是向收件人保证，当法律对某一特定问题不明确时，他们不会因某一行动而被起诉，或受到其他处罚。...

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kwjdjwop 发布于 2022-02-18 08:48

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注册代表是做什么的？

注册代表根据客户的订单购买和出售证券，并提供关于潜在投资的建议。注册代表也被称为账户经理、经纪人或股票经纪人。他们通常为经纪公司工作，当他们申请初始执照时，他们必须由母公司担保。...

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fg032974 发布于 2022-02-13 13:33

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什么是规则144a？(rule 144a?)

规则144A是美国的一项金融法规，当合格的机构买家参与销售时，可免除限制性证券销售的注册要求。这一规则允许老练的投资者绕过为保护有兴趣参与投资市场的公众而制定的法规，通过允许在某些情况下在监管监督较少的情况下交易受限证券，增加股票市场的流动性。规则144A于1990年通过，作为1933年《证券法》修正案的一部分，该修正案是金融立法的关键部分。。...

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egeg2388 发布于 2022-02-07 03:03

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什么是交易商间经纪人？(an inter-dealer broker?)

交易商间经纪人是一个实体，在希望购买或出售大量证券的各方之间充当中介，而不必透露其身份。在某些国家，此类经纪人可能与希望安排此类交易的任何双方合作。在有些国家，交易商间经纪人仅被授权作为两个做市商之间的联络人，不能向一般投资者提供相同范围的服务。...

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一叶J知秋发布于 2022-02-06 19:42

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什么是领先？(front running?)

抢先交易是金融市场中的一种内幕交易，是一种非法行为。它可以发生在多种情况下，尽管一种常见的抢先交易形式涉及了解即将进行的交易的股票经纪人，可能是由他受雇的经纪公司进行的。在这种情况下，经纪人或交易者可能会在知道经纪公司即将采取的立场的情况下买卖股票。这是一个机构规模的订单，将对股票价格产生重大影响。利用客户或公众都无法获得的敏感信息进行交易是一种抢先行动，不仅不道德，而且是非法的。。...

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obz72946 发布于 2022-02-06 04:59