管轄權風險定義

管轄權風險是指在外國管轄區內經營時所產生的風險。這種風險可能僅僅來自於做生意或在另一個國家貸款。最近一段時間，管轄權風險越來越集中在銀行和金融機構身上，這些銀行和金融機構面臨著波動，它們的一些業務所在國可能是洗錢和資助恐怖主義的高風險地區。...

什麼是管轄權風險(jurisdiction risk)？

管轄權風險是指在外國管轄區內經營時所產生的風險。這種風險可能僅僅來自於做生意或在另一個國家貸款。最近一段時間，管轄權風險越來越集中在銀行和金融機構身上，這些銀行和金融機構面臨著波動，它們的一些業務所在國可能是洗錢和資助恐怖主義的高風險地區。

關鍵要點

在國外經營時會產生管轄權風險。
最近，這類風險越來越集中於銀行和金融機構。
管轄權風險也適用於投資者面臨法律意外變更的情況。
反洗錢金融行動特別工作組每季度釋出兩份報告，指出打擊洗錢和資助恐怖主義措施薄弱的司法管轄區。

管轄權風險如何運作

管轄權風險是因在外國借貸或開展業務而產生的任何額外風險。這種風險也可能是指在投資者有風險敞口的領域，法律發生意外變化的時候。這種型別的管轄權風險往往會導致波動。因此，波動帶來的額外風險意味著投資者將要求更高的回報，以抵消面臨的更高風險水平。

波動性帶來的額外風險意味著投資者將要求更高的回報，以抵消面臨的更高風險水平。

銀行、投資者和公司可能面臨的與管轄權風險相關的一些風險包括法律複雜性、匯率風險，甚至地緣政治風險。

如上所述，管轄權風險最近已成為洗錢和恐怖活動高發國家的同義詞。一般認為，這些活動在被金融行動特別工作組（FATF）指定為不合作的國家普遍存在或被美國財政部認定為因擔心洗錢或**而需要採取特別措施。由於可以對無意中參與洗錢或資助恐怖主義的金融機構處以懲罰性罰款和處罰，大多陣列織都有評估和減輕管轄權風險的具體程式。

特別註意事項

反洗錢金融行動特別工作組每年三次公開釋出兩份檔案，自2000年以來一直如此。這些報告指出了反洗錢金融行動特別工作組宣稱在打擊洗錢和資助恐怖主義方面的薄弱領域。這些國家被稱為不合作國家或地區。

截至2020年10月，金融行動工作組將以下15個國家列為監測管轄區：阿爾巴尼亞、巴貝多、波札那、柬埔寨、迦納、牙買加、毛裡塔尼亞、緬甸、尼加拉瓜、巴基斯坦、巴拿馬、敘利亞、烏幹達、葉門和津巴布韋。這些國家反恐中心在制定反洗錢政策以及承認和打擊恐怖主義融資方面存在不足。但他們都承諾與金融行動特別工作組合作，解決這些缺陷。

金融行動特別工作組將朝鮮民主主義人民共和國和伊朗列入其行動呼籲清單。金融行動工作組認為，朝鮮民主主義人民共和國由於缺乏承諾和在上述領域的不足，仍然對國際金融構成巨大風險。金融行動工作組還對該國大規模毀滅性武器的擴散表示關切。該組織指出，伊朗概述了其對金融行動特別工作組的承諾，但未能頒佈其計劃。

管轄權風險示例

投資者可能以外匯風險的形式經歷管轄權風險。因此，一項國際金融交易可能會受到貨幣匯率波動的影響。這可能導致投資價值下降。外匯風險可以透過使用包括期權和遠期合約在內的對沖策略來緩解。

發表於 2021-06-02 03:48
閱讀 ( 9 )
分類：金融

你可能感興趣的文章

上訴(appeal)和修訂(revision)的區別

...方當事人使用。它們也是賦予上訴**的最重要和最主要的管轄權型別。也許上訴這個詞聽起來不像修訂那麼陌生。什麼是修訂？和上訴一樣嗎？仔細理解這兩個術語的定義將有助於回答這些問題。什麼是上訴(an appeal)？傳統上，...

發佈於 2020-10-25 00:19
閲讀 ( 44 )

雷姆(rem)和準物權(quasi in rem)的區別

rem與準rem 物權與準物權都代表著**對財產的管轄權或控制權，但兩者在性質和內容上存在一定的差異。“對物”和“準物權”在法律領域並不常見，但仍然代表著兩個重要的概念。事實上，這些條款構成了**對某些財產的兩種...

發佈於 2020-10-25 14:13
閲讀 ( 45 )

地點(venue)和管轄權(jurisdiction)的區別

審判地與管轄權當審判地和管轄權在法律環境中使用時，兩者之間的區別就顯得尤為重要。這是因為審判地和管轄權都是表面上的一個地方。也就是說，當管轄權用在有權審理某一特定案件的正當**的意義上時，當審判地指...

發佈於 2020-10-25 21:13
閲讀 ( 68 )

區(district)和高等法院(superior court)的區別

...？地區**的總體定義是在其規定的領土內對某些案件行使管轄權的**或審判**。在某些國家，它也被稱為初審**。這意味著它是提起或啟動法律訴訟的**。因此，當事人和法官第一次在地區**會合。地方**在下級**中也被稱為下級**...

發佈於 2020-10-29 01:33
閲讀 ( 52 )

法官(judge)和治安法官(magistrate)的區別

...些國家，法官任命地方法官。法官享有更好和更廣泛的管轄權。換言之，法官的管轄權屬於首都或非常大的地區。一個法官有時也能覆蓋整個國家的管轄權。如果我們看一下judger這個詞的詞根，judger這個詞來源於法語單詞juger...

發佈於 2020-11-05 18:13
閲讀 ( 65 )

地點(venue)和管轄權(jurisdiction)的區別

地點Â vs管轄權管轄權和審判地是與法律有關的詞語司法權是賦予法律機構審理案件的權力“地點”是審理案件的地方。訴訟地點是提起訴訟的地點。換言之，地點決定訴訟的地點。地點可以是任何地區，例如一個國家、一個...

發佈於 2021-06-23 13:15
閲讀 ( 51 )

地方法官(magistrates)和法官(judges)的區別

...，終身製法官根據美國聯邦**制度任命地方法官。在談到管轄權時，與法官相比，治安法官的管轄權是有限的。也許地方法官只在一個地區、地區、省或縣有管轄權。這種管轄權可能因國家而異。法官具有更高的權力，並可能擴...

發佈於 2021-06-23 14:36
閲讀 ( 56 )

上訴(appeal)和修訂(revision)的區別

...等**檢查是否遵循了法律行動，以及**是否行使了正常的管轄權。敗訴的一方當事人應當在下級**作出終審決定時起算的期限內提出上訴。如果沒有提交或延遲提交，上訴程式將不成功。**決定是否對案件進行改判。這不是黨的權...

發佈於 2021-06-25 18:03
閲讀 ( 64 )

標的物管轄權(subject matter jurisdiction)和屬人管轄權(personal jurisdiction)的區別

主體管轄權和屬人管轄權是司法管轄權的兩種主要型別，即**的判決權、透過權和執行權。管轄權是對司法**的一種限制，是為了維護公平和確保正當程式，因此必須在**程式開始時確定。沒有管轄權，初審**要麼不能作出判決，...

發佈於 2021-06-26 10:14
閲讀 ( 77 )