第ta-1節表格

SEC表格TA-1是一種用於正式申請或修改轉讓代理登記的表格。...

什麼是表ta-1(form ta-1)？

SEC表格TA-1是一種用於正式申請或修改轉讓代理登記的表格。

轉讓代理人是一家信託公司、銀行或類似的金融機構，由一家公司指定，目的是維護其所有股東的財務記錄和跟蹤每個投資者的股票餘額。

關鍵要點

SEC表格TA-1用於在聯邦金融監管機構註冊或修改作為轉讓代理人的註冊。
根據1934年《證券交易法》第17A（c）節，轉讓代理人必須填寫該表格。
過戶代理人是一家金融公司，負責維護上市公司股東賬戶的記錄和會計。

瞭解sec表格ta-1

SEC表格TA-1用於申請登記為轉讓代理人。根據申請的組織型別，向四個監管機構之一提交SEC表格TA-1。這些機構包括：

貨幣主計長；
美聯儲理事會；
聯邦存款保險公司（FDIC）；或
美國證券交易委員會（SEC）。

過戶代理的作用是跟蹤擁有其股票和債券的人和組織。轉賬代理人通常是銀行或信託機構，但有時公司可以充當自己的代理人。1934年《證券交易法》第17A（c）節涵蓋了監管轉讓代理人的規定。

轉讓代理人的職責包括記錄交易、登出和簽發證書、處理投資者郵件以及處理其他投資者問題，如證書丟失或被盜。過戶代理人與登記員密切合作，確保投資者在到期時收到利息和股息，並每月向共同基金股東傳送投資報表。

第17a條下的轉讓代理人規則和條例

由於過戶代理服務於發行公司和證券持有人，有效的過戶代理業務對成功完成二次交易至關重要。1934年《證券交易法》第17A（c）條規定，轉讓代理人必須在美國證券交易委員會註冊，如果轉讓代理人是銀行，則必須在銀行監管機構註冊。

沒有自律組織（SRO）監督轉讓代理人，因此SEC對所有註冊的轉讓代理人都有規章制度。證券交易委員會的規則旨在促進證券交易的準確清算和結算，並確保證券和資金的安全。美國證券交易委員會有關轉讓代理人的規則包括有關簽發新證書和相關記錄儲存和報告規則的最低績效標準，以及迅速和詳細地建立證券持有人記錄的規則。證券交易委員會還對過戶代理人進行定期檢查。

傳輸代理在未註冊的情況下執行任何傳輸代理功能是非法的。過戶代理人必須向其相應的監管機構（ARA）申請SEC表格TA-1中的登記，並且登記必須在開展任何證券業務之前生效。轉讓代理人的註冊在ARA收到註冊申請後30天生效。

發表於 2021-06-11 17:53
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分類：金融

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